美国SEC指控专注于加密货币的咨询公司Galois Capital托管失败
文摘
财经
2024-09-09 12:00
中国香港
![]()
2024年9月3日，美国SEC今天宣布，对总部位于佛罗里达州的Galois Capital Management LLC（一家主要投资于加密货币资产的私人基金的前注册投资顾问）的指控已经达成和解，原因是该公司未能遵守与保护客户资产（包括作为证券发售和销售的加密货币资产）相关的要求。美国SEC还发现，Galois Capital在赎回所需的通知期方面误导了基金投资者。为解决SEC的指控，Galois Capital同意支付 22.5 万美元的民事罚款，这笔款项将分配给基金的受损投资者。美国SEC的命令认定，从2022年7月开始，Galois Capital没有确保其顾问的私人基金所持有的某些加密资产由合格的托管人保管，这违反了《投资顾问法》的托管规则。根据该命令，Galois Capital在包括FTX Trading
Ltd.在内的加密资产交易平台的在线交易账户中持有某些加密资产，而这些平台却并不是合格的托管人。 从2022年11月初开始至11月中旬，该基金管理的近一半资产因FTX的倒闭而产生损失。美国SEC的命令还认定，Galois Capital还在赎回资产方面对某些投资者进行了不同程度的误导和错误指引。美国SEC执法部资产管理部门联席主管Corey Schuster表示，"由于未能遵守《托管规则》的规定，Galois Capital公司让投资者面临基金资产（包括加密资产）可能丢失、被滥用或挪用的风险。因此，通过此次事件的情况和经验，我们将在未来继续追究违反投资者保护核心义务的顾问的责任。"美国SEC的命令认定Galois Capital违反了《投资顾问法》，而Galois Capital既不承认也不否认此次调查结果，最终同意美国SEC的处理结果。它被要求停止和终止进一步违反《投资顾问法》的行为，并接受谴责，以及同意支付上述民事罚款。![]()
声明：本文为作者原创，著作权归作者所有，未经同意，请勿转载。本文仅供读者学习交流之用，不构成任何法律意见。如有疑问，欢迎与作者联系。
