证监会谴责新湖国际期货（香港）有限公司并罚款900万元及暂时吊销前负责人员倪威的牌照九个月

文摘 2024-10-15 18:50 中国香港

2024年10月9日，证监会认定新湖国际期货（香港）有限公司（新湖）因在2016年12月至2019年3月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，对其进行谴责并罚款900万元。

同时，证监会也对新湖的前负责人员及负责整体管理监督、合规、资讯科技和风险管理的核心职能主管倪威（男）进行暂时吊销牌照的处理，为期九个月，由2024年10月8日起至2025年7月7日止，原因是新湖的缺失乃归咎于倪在关键时间内没有履行其作为新湖负责人员兼高级管理人员的职责。

证监会的调查发现，新湖没有对84名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查，以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。

此外，证监会识别到存入六名客户账户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。尽管新湖声称其职员已向该等客户跟进存入账户内的可疑或异常存款，但却未能证明它曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理相关的洗钱／恐怖分子资金筹集风险。证监会发现，新湖没有实施充足的系统和监控措施，以监察和评估客户将大额、异常或可疑资金存入他们的账户的情况。

证监会更发现，新湖没有设立有效的持续监察系统以侦测客户账户内的可疑交易模式，以致它未能侦测到在十个客户账户内的12,413项自我配对交易。

证监会认为，新湖的系统及监控措施不足及成效不彰，且新湖没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》（《打击洗钱指引》）和《操守准则》获得遵从。

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