2024年8月14日，美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对26家经纪交易商、投资顾问以及双重注册的经纪交易商和投资顾问提出指控，指控这些公司及其人员长期未能维护和保存电子通信。
相关公司信息与处罚信息具体如下：
Ameriprise Financial Services， LLC 同意支付 5000 万美元的罚款
Edward D. Jones & Co.， L.P.同意支付5000万美元的罚款
LPL Financial LLC同意支付5000万美元的罚款
Raymond James&Associates， Inc.同意支付5000万美元的罚款
RBC Capital Markets， LLC 同意支付 4500 万美元的罚款
BNY Mellon Securities Corporation与Pershing LLC同意支付4000万美元的罚款
TD Securities （USA） LLC、TD Private Client Wealth LLC和Epoch Investment Partners， Inc.同意支付3000万美元的罚款
Osaic Services， Inc. 与 Osaic Wealth， Inc. 一起同意支付 1800 万美元的罚款
Cowen and Company， LLC 与 Cowen Investment Management LLC 一起同意支付 1650 万美元的罚款
Piper Sandler & Co.同意支付1400万美元的罚款
First Trust Portfolios L.P.同意支付800万美元的罚款
Apex Clearing Corporation同意支付600万美元的罚款
Truist Securities， Inc. 与 Truist Investment Services， Inc. 和 Truist Advisory Services， Inc. 一起同意支付 550 万美元的罚款
Cetera Advisor Networks LLC与Cetera Investment Services LLC一起同意支付450万美元的罚款
Great Point Capital， LLC 同意支付 200 万美元的罚款
Hilltop Securities Inc.同意支付160万美元的罚款
P. Schoenfeld Asset Management LP 同意支付 125 万美元的罚款
Haitong International Securities (USA) Inc. 同意支付40万美元的罚款
美国证券交易委员会执法部门主任Gurbir S. Grewal表示，“正如今天针对二十多家公司的执法行动所反映的那样，我们仍然致力于确保遵守联邦证券法的账簿和记录要求，这对于投资者保护和市场运作良好至关重要。“
美国证券交易委员会的每项调查都揭示了这些公司普遍且长期使用未经批准的通信方法，称为渠道外通信。而这些通信是属于证券法要求保留的重要记录。上述公司未能及时维护和保存所需的通信记录，使美国证券交易委员会在其调查中失去了这些对这些通信记录的追踪和监督审查。除巨额罚款外，上述公司还被勒令停止今后违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。
