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2024年9月30日，美国SEC对John LoPinto、Robert Wilkos和Laren Pisciotti提出指控，指控他们参与了一起涉及对上市前私营公司投资的欺诈计划。SEC还指控了被告拥有和/或控制的几家公司: Pre IPO Marketplace Inc.、Keyport Venture Partners LLC、Keyport Venture Management LLC和Keyport Venture Advisors LLC（由 LoPinto 和 Wilkos 共同拥有和/或控制），以及 Principal Pre-IPO Consulting Group LLC和GlobalX VC LLC（由 Pisciotti 拥有或控制）。
美国SEC的指控称，至少从2019年10月到2022年12月，被告通过销售据称持有首次公开募股前公司（即尚未进行首次公开募股的私人控股公司）股份的私募基金权益，从美国和海外900多名投资者处筹集了约1.2亿美元。美国SEC指控，被告直接或通过销售代理向投资者散布了大量关于所谓投资的谎言，包括投资中没有预付费用，但实际上却向自己支付了至少1600万美元的佣金；基金已在美国SEC注册，但实际上并未注册；基金拥有首次公开募股前公司的股份，但实际上并不拥有。此外，根据投诉发现，LoPinto使用了化名开展业务，以掩盖其违纪历史，其中包括之前受到美国SEC和金融业监管局（FINRA）的处罚。诉状还称，许多投资者从未收到他们被承诺的首次公开募股前的股份，而他们向被告投资也正是为了这些股份。美国SEC执法部副主任Stacy L. Bogert强调，"正如指控的那样，除其他谎言外，被告还对他们所拥有的股票以及他们承诺不会收取的费用上面撒了谎，最终，他们将数百万投资者的钱据为己有。今天，我们开始追究他们欺诈行为的责任。”美国SEC的起诉书指控被告违反了联邦证券法的反欺诈条款和其他条款。向美国纽约东区地方法院提交的诉状要求对所有被告实施永久性禁令救济、返还被指控的非法所得以及预审利息，并处以民事罚款。诉状还要求对LoPinto、Wilkos和Pisciotti实施行业和官员董事禁令。Wilkos已同意和解此案，并同意接受禁令救济，法院将在晚些时候决定其他救济措施。![]()
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