美国SEC指控咨询公司Inspire Investing在其投资策略方面误导投资者

文摘   财经   2024-09-24 16:52   中国香港  

2024年9月19日,美国SEC指控总部位于爱达荷州的投资顾问Inspire Investing LLC在执行其 "对圣经负责的投资 "策略时作出误导性陈述并存在合规失误。

根据美国SEC的命令,Inspire Investing声称其使用数据驱动的方法来评估公司,并且不会投资于"在任何程度上参与"其认定不符合圣经价值观的某些商业行为的公司。然而,美国SEC通过调查发现,至少在2019年至2024年3月期间,Inspire Investing事实上依赖于人工研究流程,并且通常不会对单个公司进行研究,以根据其投资标准评估这些公司的资格。同时,Inspire Investing还缺乏书面政策和程序,用来规定评估公司活动的流程,以作为其投资流程的一部分,所以这有时会导致其投资标准的应用不一致。因此,Inspire Investing投资的公司所从事的活动不符合Inspire Investing自己规定的标准,而咨询公司表示不会投资这些公司。

最终,Inspire Investing同意接受美国SEC的命令,该命令认定Inspire Investing违反了《1940年投资公司法》和《1940年投资顾问法》的反欺诈规定。Inspire Investing不承认也不否认美国SEC的调查结果,同意接受谴责和停止令,支付 30 万美元罚款,并聘请一名独立合规顾问。

声明:本文为作者原创,著作权归作者所有,未经同意,请勿转载。本文仅供读者学习交流之用,不构成任何法律意见。如有疑问,欢迎与作者联系。

中环律政新人王
香港最受关注的资本市场法律速递,海外上市、并购、离岸债券、银团贷款,尽在中环律政新人王。
 最新文章