2024年9月24日，美国SEC今天宣布对 12 家公司提出指控，其中包括经纪自营商、投资顾问以及一家双重注册的经纪自营商和投资顾问，指控这些公司及其人员长期以来普遍未能维护和保存电子通信，违反了联邦证券法的记录保存规定。
这些公司承认了美国SEC命令中所述的事实，承认其行为违反了联邦证券法的记录保存规定，同意支付合计 88,225,000 美元的民事罚款（如下所述），并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以处理这些违规行为。这些公司如下：
Stifel, Nicolaus & Company, Inc.同意支付3500万美元的罚款；
Invesco Distributors, Inc.,与Invesco Advisers, Inc.同意支付3500万美元的罚款；
CIBC World Markets Corp.,与CIBC Private Wealth Advisors, Inc.同意支付1200万美元的罚款；
Glazer Capital, LLC同意支付200万美元的罚款；
Intesa Sanpaolo IMI Securities Corp.同意支付150万美元的罚款；
Canaccord Genuity LLC同意支付125万美元的罚款；
Regions Securities LLC同意支付75万美元的罚款；
Alpaca Securities LLC同意支付40万美元的罚款；
Focused Wealth Management, Inc.同意支付32.5万美元的罚款；
Qatalyst Partners LP不用支付罚款.
美国SEC执法部总监Gurbir S. Grewal表示，"今天的执法行动反映了违反联邦证券法记录保存要求的当事人可能面临的一系列补救措施。广泛而长期的失职行为，可能会导致严厉的民事处罚。另一方面，自我报告并以其他方式配合SEC调查的公司可能会大大减轻处罚。在此，尽管记录保存失误涉及高级领导层的沟通，并且在我们于2021年公布第一批记录保存事项后仍持续存在，但 Qatalyst 采取了实质性措施来遵守规定、自我报告并进行补救，因此获得了无处罚决议。"
美国SEC对除Qatalyst之外的所有公司的调查发现，这些公司普遍且长期使用未经批准的通信方式，即所谓的非渠道通信。如美国SEC的命令所述，这些公司承认，在与每项命令相关的时期内，其人员发送和接收的非渠道通信属于证券法要求保存的记录。未能维护和保存所需的记录使美国SEC在调查中无法获得这些通信。这些失误涉及多个级别的人员，包括主管和高级经理。
每家公司都被指控违反了《证券交易法》或《投资顾问法》的某些记录保存规定，或同时违反了这两项法律。此外，除一家公司外，其他所有公司都未能合理监督其员工以防止和发现这些违规行为。美国SEC针对Focused Wealth的命令还认定，该公司未能采取和实施旨在合理防止公司及其受监管人员违反记录保存要求的政策和程序。
每家公司都被勒令停止今后违反相关记录保存规定的行为，并受到谴责。其中十家公司还同意聘请合规顾问，除其他事项外，全面审查其与保留个人设备上的电子通信有关的政策和程序，以及各自处理员工不遵守这些政策和程序的框架。
另外，美国商品期货交易委员会宣布与加拿大帝国商业银行就相关行为达成和解。
