近期厦门京道产业投资基金管理有限公司（简称：京道投资）似乎又被监管“打脸了”。7月中基协发布公告称京道投资因存在向协会虚假报送投资者信息等违规行为，故对其进行公开谴责。对此决定京道投资似乎并不赞同，故向相关监管提起申辩。
仔细一看，此次的起因似乎是因为他人举报引起的。2017年10月，京道投资在管的厦门京道中擎投资合伙企业（有限合伙）（简称：中擎投资合伙企业）在协会完成备案，当时的投资者为京道投资、何某某、郭某某和张某某。根据举报材料、检查情况和机构自认，郭某某的投资款中290万元系为其他投资者代持，构成向协会虚假报送投资者信息的违规行为。此外，前述被代持人员中6名投资者投资金额低于100万元，是京道投资子公司员工，非正式员工。
但京道投资的申辩似乎有些“有气无力”的，先是阐述由于时间缘故所以中擎投资合伙企业在备案过程中，为与工商登记保持一致，故未登记被代持人信息。并且根据相关规定，被代持人中的6名京道投资子公司员工，属于合格投资者。这，监管机构的办事好像也不能那么随随便便吧，真要因为相关规定这一块被“推翻”，是不是有点。。。。
结果可想而知，监管驳回。京道投资第一次申辩最终以“失败”告终。京道投资表示不服，故再次在规定期限内向协会提出纪律处分复核申请。这次的理由跟上次的申辩并无一二，但是在第二条信息中京道投资表示被代持的6名投资者不仅是公司的子员工属于合格投资者，而且此次的代持行为未造成投资者重大损失。这申辩理由似乎有些奇怪，难道没有造成损失就不是违规行为？这逻辑属实有些想不通了。
监管对此回答是：根据相关规定私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。京道投资的信息确实与实际不符并且在前期纪律处分申辩及复核申辩中，京道投资均承认该事实。6名投资者为京道投资子公司员工，并非申请人的正式员工，同样不符合相关规定。京道投资再次被监管“打脸”驳回。。。
京道投资2014年4月成功备案，30只在管基金，管理规模5—10亿区间。虽说京道投资正式只有4位，但是这“外部”力量也强大呀。信息披露京道投资关联方就有5家分别是：上海京道资产管理有限公司（0—5亿，3位持证）、厦门京道乐勤创业投资管理有限公司（0—5亿，1位持证）、厦门京道科创投资管理有限公司（0—5亿，3位持证）、厦门京道继祥股权投资管理有限公司（0—5亿，3位持证）、福建漳龙三君创业投资有限公司（0—5亿，3位持证），这些可都是京道投资的“兄弟团”。
作为一家老牌私募京道投资的一些做法似乎并没有得到监管的认同，2021年监管就发现其不仅未按照规定在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，还在2015-2018年度，曾存在挪用基金财产行为等违规行为。这时间把握的让人有些“出乎意料”2014年成功备案，2015年开始就有“小动作”了？近两年京道投资也出现了不少的问题旗下产品的股权被陆陆续续冻结，2023年9月的时候甚至公司旗下的交通工具都被拍卖了。
仔细一想2017年的事情，几年过去在今年被“捅出来”根据描述中擎投资合伙企业当时的投资者似乎都是“自己人”，那此次的举报材料是谁上交的呢，是“自己人”还是说京道投资旗下其他投资者察觉到了什么？中基协同样对京道投资进行多次红字提示表示其存在投资者定向披露账户开立率低、存在逾期未清算基金、存在长期处于清算状态基金等行为。这不免让大家心中又多出几分猜测。
何红章作为京道投资的法定代表人、董事长、实际控股人应当对其任职期内的相关违规行为承担相应责任。同样监管对其进行公开谴责，信息披露何红章同样也在几家关联方中担任重要的职位，这能力杠杠的，难怪京道投资旗下子公司成员会如此“团结”。
图片来源：公众号平台、网络媒体等
行家基募提醒：本文内容仅对合格投资人开放！
“资本市场的啄木鸟，啄出风险之虫，守护财富之林。以敏锐之眼，甄别私募风险；以警惕之心，发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士，为私募投资筑牢安全防线。”
