“又火了”!国信证券紧急“开除”分管副总,苦难投行将如何“翻身”?

文摘   2024-11-21 19:33   上海  

国信证券紧急炒掉分管副总,投行业务将如何“翻身”

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《国信证券高管变动不断》一文中进行了点评,一则来自中纪委官网的通报,证实了“吴国舫失联”的传闻。对此紧急“切割”的国信证券,试图转移媒体和公众的注意力。而这家头部券商的投行业务,低迷的业绩和未知的前景,让行家深感担心。


传闻证实


风起于青萍之末。


11月18日晚间,国信证券公告变更首席信息官和资管子公司总经理。行家点评这一事件之际,已留意到多家报道称,分管投行副总裁吴国舫“失联”。而在媒体询问时,国信证券的反映并不是“公开否认”和“律师函警告”。


果不其然,11月20日盘后,消息落地。

中央纪委国家监委网站在当日15时30分“双更”:证监会科技监管司原司长、信息中心原主任姚前被“双开”;证监会原法律部副主任吴国舫接受纪律审查和监察调查。


两则消息,几乎没有延时的出现在证监会官网,内容并无二致。


公告显示,吴国舫的头衔是“证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任”。本次出手调查的是“中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组”和“江苏省无锡市监委”。全文并没有提到其在国信证券的高管任职。


发审往事


行家查看了证监会官网。最早出现还是在2009年8月,证监会第一届创业板发行审核委员会成立大会。时任证监会主席尚福林,副主席刘新华,主席助理朱从玖(已落马)为包括吴国舫、李筱强(时任证监会会计制度处副处长,2024年11月15日官宣被查)等在内的35名创业板发审委委员颁发聘书。


作为连任三届的创业板发审委员,在2009年9月到2012年7月期间,吴国舫参与了37次发审会,审核了59家企业创业板IPO项目。


在这些项目中,行家一眼瞥到了熟悉的面孔:东方财富如今已是市值可观的“券茅”,因参股券商被分析师推荐的银之杰……


湖南千山制药机械股份有限公司(简称:千山药机)和丹东欣泰电气股份有限公司(简称:欣泰电气),相继因为财务造假和欺诈发行退市,为投资者带来不菲的损失。


离开证监系统之后,吴国舫于2017年底加入了银河证券,以执行委员会委员、业务总监的身份出现在高管名单中。从2018年到2023年,他的税前薪酬分别为281.85万元、256.67万元、222.28万元、254.48万元、247.99万元和196.78万元,另有金额不等的递延薪酬。


今年3月28日,银河证券公告称,吴国舫因工作安排调整离任。其后,他于4月16日出任国信证券副总裁,接替因退休辞任的谌传立。


据媒体报道,吴国舫最后一次公开露面是在今年9月,作为投行高管接待外部调研。


而在11月19日,由国信证券担任保荐机构签发的万事利非公开发行项目,刚刚提交注册。日期显示为2024年11月21日的签字栏显示,吴国舫为保荐业务负责人兼保荐业务部门负责人。


紧急解职


得知消息之后,国信证券紧急通知全体9名董事召开临时会议,相关决议和公告在当日晚间对外公布。


公告显示,国信证券收到无锡市监察委员会出具的《立案通知书》《留置通知书》,副总裁被立案审查,实施留置。经第五届董事会第三十五次会议(临时)审议通过,同意解聘吴国舫先生公司副总裁职务,免去其国信证券(香港)金融控股有限公司(简称:国信香港)董事职务。


与2015年的陈鸿桥事件相比,近十年的风雨中,国信证券成长迅速。这次的紧急切割,做的干净利落。稍许遗憾的是,似乎还可以表个态,配合调查。


投行变动


言归正传,从上任到解职仅有7个月时间,国信证券的投行业务是否有什么变化?


今年以来,国信证券在上交所和深交所递表的项目分别仅有1单和2单再融资项目。从项目进展来看,深交所有2单IPO项目注册成功,1单提交注册,撤回3单,中止3单;再融资项目1单注册成功,1单提交注册,2单问询。上交所有2单IPO中止,1单撤回,另有1单再融资项目进入问询阶段。


对照国信证券定期报告:今年二季度,投行业务揽收1.83亿元,占总营收的比例为4.15%,双双创下新低。今年三季度,投行业务揽收2.52亿元;投行业务占比为5.58%,也低于上一年各季度水平。

今年年内,国信证券新增10名C类保代,其中两名保代“双罚”。行家查看了入榜保代的履历,均因为在国信证券承担项目违规受罚。


本以为证监会背景和同行高管履历是加分项,能够带领国信证券投行业务打个翻身仗。却因为曾经的发审委大佬落马而化为泡影。事到如今,国信证券将如何调配人员,重整旗鼓?


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