深圳证监局“预警”,这家私募果然“出问题”了!

文摘   2024-11-20 19:50   上海  

“资本市场的啄木鸟,啄出风险之虫,守护财富之林。以敏锐之眼,甄别私募风险;以警惕之心,发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士,为私募投资筑牢安全防线。”

早有警示?


9月初督都发表了篇《深圳证监局打响了“第一炮”,私募机构们要注意了!》文章,其中提到深圳证监局针对28家私募机构进行警示,。

深圳局表示,这些机构对于公司主要出资人或法定代表人未按有关规定向中基协履行变更手续,从而提醒各位投资者要关注私募基金管理人要出资人或法定代表人变化情况,审慎选择私募基金管理人,注意投资风险。其中提到深圳优配私募证券基金管理有限公司(简称:优配私募)工商登记的情况与中基协登记的不符。
 



何为初心?


然没过几月优配私募就被监管机构抓住“小辫子”。监管表示2023年12月5日和2024年1月3日,优配私募向证监局提交其电子版和经公司盖章的纸质版银行流水。上述银行流水中,优配私募修改了其与高密某荣实业发展有限公司、深圳市某鸿投资有限公司以及杭州某晟企业咨询有限公司、杭州某嵩企业咨询有限公司、杭州某兴企业咨询有限公司、杭州某茵企业咨询有限公司等公司的大额资金往来交易对手方信息,导致提供的上述银行流水存在虚假记载。

资料显示优配私募2015年5月成功备案,3只在管基金,管理规模0—5亿区间。中基协显示黄文志是公司法定代表人,实际控股人,董事长,但工商信息显示优配私募的实际控股人是周杰,2023年3月周杰出资300万持有优配私募60%的股份,黄文志持股比例由原来的70%降至10%。按照时间线来算周杰是刚作为优配私募实际控股人没多久就开始“搞事情”?


监管指出周杰作为优配私募副总经理,实际经营管理公司,决策、实施修改相关银行流水的行为,系对公司上述违法行为直接负责的主管人员。这一说明无疑是将周杰的所作所为进行“公开处刑”。。。。

最后监管对优配私募给予警告,处以10万元罚款。对周杰个人进行警告并处罚3万元。经查询此次似乎是优配私募成立以来第一次收到公开处罚。这时间线一捋,不免让投资者心中生出了几分的忐忑。毕竟周杰刚“上任”就搞出如此大的动静,很难不让人多想:其一开始持股的初心到底是什么?


中基协披露周杰曾在多家企业任职,2016年12月—2017年4月参与到基金公司筹建当中,2017年5月—2022年2月在浙江贯邦股权投资基金管理有限公司(现改名为:浙江贯邦私募基金管理有限公司)担任实际控股人、法定代表人,总经理。5年的管理经验,想必周杰对于相关提交流程也是“驾轻就熟”,那此次这么大的疏忽岂会注意不到?还是说。。。


之前同样被监管提示的还有一家深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司(简称:兆利丰私募)。今年9月末其因为1,462,344元的涉案金额被限制高消费,近期因为其部分未履行被龚某某上诉到法院,法院发现兆利丰私募有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务故将其列入失信被执行人。


相关监管机构的每次提醒,不仅是对于一些“装睡”机构的“敲打”,更是为了让广大投资者更加的了解市场情况的同时提高自己的警觉性。不能仅仅依据表面的备案信息和管理规模等就轻易做出决策。

投资者也要仔细留意机构的工商登记与中基协登记是否一致,深入考察其管理人员的过往行为和诚信状况等行为。因为一旦选择不慎,很可能会陷入不必要的风险之中,给自己带来难以挽回的损失。在投资的道路上,一定要擦亮眼睛,谨慎抉择。


图片来源:中基协、证监会、企查查等

行家基募提醒:本文内容仅对合格投资人开放!


“资本市场的啄木鸟,啄出风险之虫,守护财富之林。以敏锐之眼,甄别私募风险;以警惕之心,发出风险预警。让我们成为资本市场的忠诚卫士,为私募投资筑牢安全防线。”




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