现场检查后，中天证券收“双罚”
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时
隔年余，中天证券再度收到了来自大本营的辽宁证监局“双罚”罚单。
新增双罚
日前，base辽宁的券商中天证券股份有限公司（简称：中天证券），收到了今年以来首次“双罚”。
2024年10月29日，辽宁证监局对中天证券沈阳枫杨路证券营业部（简称：枫杨路营业部）采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，枫杨路营业部存在以下三项问题：
一是客户回访工作不到位。
二是客户经理从事回访工作。
三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。
上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告〔2010〕11号）第三条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十六条、第二十七条第一款的规定。
同时被罚的还有枫杨路营业部总经理王昆仑，因对前述违规行为负有直接责任，被采取监管警示措施，并记入诚信档案。
现场检查
要知道，今年5月，辽宁证监局宣布证券经营机构现场检查“双随机”抽取结果，招商证券沈阳浑南营业部、沈阳兴工街营业部，国信证券辽宁分公司、中天证券沈阳枫杨路营业部、信达证券辽宁分公司共五家在列。
不幸而言中的是，中天证券总部所在地的分支机构，监管现场检查竟然发现了这么多问题。
公开信息显示，中天证券枫杨路营业部成立于2005年1月，已经持续运营近二十年。2018年1月，营业部负责人从“耿明”变更为“王昆仑”。伟海精英显示，这位营业部老总于2005年登记执业于中天证券。
在此之前，这家分支机构及负责人均没有监管处罚信息。
业绩增长
再来说说中天证券。
2023年度，中天证券业绩“大翻身”：营业收入4.89亿元，同比增长16.26%；归母净利润0.58亿元，同比激增154.98%。
对业绩贡献最大的自营业务，揽收2.47亿元，同比增长117.10%。从规模来看，经纪业务揽收1.35亿元，同比减少16.91%。信用业务收入0.54亿元，同比减少47.86%。投行业务收入0.24亿元，同比增长51.64%。
今年3月8日，证监会受理了中天证券变更主要股东的申请，并在3月15日发回补正。时隔数月，这一“易主”事项未见进展。
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