等了三天，应该可以发这篇文章了。
10月2日，在全网叫嚣“国庆不休假，线上开户7*24”的时候。券商内部其实有一个特别有趣的信息，就是根据监管要求，在内网给全部员工发布了禁止利用社交平台开展客户招揽活动的通知。
并且各业务部，也由管理人员对业务人员进行了口头通知，告知：痕迹追溯将会启动。
不过金融这个投机圈，难得遇上A股这次的狂欢。就算证监和券商都提醒了，并告知会有痕迹追溯，但从目前的互联网公域平台来看，这个提醒，也是没起到什么作用。
该狂欢的狂欢，
该吃肉的吃肉，
提醒，什么提醒？
其实关于很多圈外人对于金融工作者利用社交平台开展客户招揽活动属于违规会很奇怪，毕竟在各大平台上大家经常都会刷到金融招揽客户的广告。特别是像我这种自媒体，明明天天骂金融，但后台依旧少不了“开户”一类的合作邀约与广告。
但其实在《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》中有明确的要求，券商从业人员不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，也不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
在第三条更是明确表明：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，
全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
而在公域平台发布开户链接，属于面向不特定公众的手段进行客户招揽，违反了《证券经纪人管理暂行规定》中关于不得通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽的规定。
因此本质上说，利用社交平台开展客户招揽行为，是肯定违规的。因为他做不到一对一的定向服务，也不可能做好一对一的授权。其推广与揽客，都必然是面向不特定公众的“营销行为”，且存在利益输送的问题。
所以这种“营销行为”与诈骗的边界，就只是一线之隔。也是这次券商会对这个行为明确告知“违规风险”的原因。因为，这次痕迹追溯的面前，那套“我们做好1对1，且是金融消费者特定公众”的说法，讲成为一个笑话。
所以1-5号的“狂欢”，就是“痕迹追溯”的开始。这次的“A股狂欢”的如此特殊，想来“痕迹追溯”必然也会“略有不同”。金融从业者自然有证件和券商去管理，但参与到揽客的第三方，如各大UP主、互联网平台等需要承担什么样的责任，以及是否存在利益输送和非法荐股的问题，就是最有意思的地方了。
吃肉？
买票了吗？
【写给朋友】如果：“A股”上了3900点....，节点1落地，祝你们顺利。
其实9月27日吉林证监的一则消息：东北证券从业人员李承羲在公司长春湖西路营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。
该行为违背了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）规定，证券经纪人在执业过程中不得有替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。
以及9月20日昌平的判罚也已经落地：2017年至2023年间，翁某等16人在昌平区等地先后以多家公司名义，在未取得证券投资咨询业务资质的情况下，通过打电话、发微信等方式非法开展股票推荐、股票咨询等业务，以此获取会员费或者盈利分成。
根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项规定，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
昌平法院经审理认为，被告人翁某等16人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序。其中，翁某等5人情节特别严重，冯某等11人情节严重，其行为均构成非法经营罪，依法应予惩处。
该案事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。最终，法院判处被告人翁某等犯非法经营罪，有期徒刑五年九个月至八个月不等，并处罚金。同时，追缴各被告人违法所得，依法予以没收。退缴案款及其他冻结款项、随案移送物品等依法予以处理。
该案件现已生效
题外话：在2024年1月，我写完了《2024，“A股”还能赚钱吗？》后，有读者觉得我老提的“村长整顿金融”，仅仅是在企业层面。所以直到前两天，我写《“韭菜”太多，镰刀都不够用！》的时候，还有在说“是骗钱的垃圾股都退市了，所以A股暴涨了吗？”。
但其实我说过的：文章要连起来看，战略从来就不是一个目标，也不会是一条逻辑线，更不会是一个方向的拓展。答案我写在了【朋友】系列的文章中，等落地后，会解封给大家看。
就像日本的问题，在2023年8月16日的文章《不公布“失业率”，到底为什么？》就已经写完。也许不需要多久，这篇文章就可以解封，那个时候我在和大家开个群会议，来聊聊“现实和小说，哪个更有趣”。
