一直以来，股市都是众人热议的焦点话题，近期尤被关注。
随着行情的大幅波动，市场中可能会出现严重的异常波动股票。在私募交易中，大额的买卖交易可能触发这些股票的申报速率异常交易风控指标。若未能及时妥善应对，将进一步导致触发交易所制定的异常交易规则，可能面临公开谴责乃至交易限制等严重后果。因此，在私募交易中，实施全面、智能化且精准的事前预防、事中监控及事后处理的风控管理显得尤为重要。
对于异常交易风控的要求，交易所及各监管机构已作出明确的规定。
《运作指引》
2024年4月30日《私募证券投资基金运作指引》第三十二条
私募基金管理人应当建立公平交易制度及异常交易监控机制......对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查，监督投资交易的过程和结果......
《程序化交易》
2024年5月15日，证监会发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》，自2024年10月8日起正式实施。证券交易所对申报速率高、撤单频率快、导致多只证券交易异常或市场运行异常等异常交易行为实施重点监控，并规定具体标准。
证券交易所对程序化交易实行实时监测监控，对下列可能影响证券交易所系统安全或者交易秩序的异常交易行为予以重点监控：
（一）短时间内申报、撤单的笔数、频率达到一定标准，或者日内申报、撤单的笔数达到一定标准；
（二）短时间内大笔、连续或密集申报并成交，导致多只证券交易价格或交易量出现明显异常；
（三）短时间内大笔、连续或密集申报并成交，导致证券市场整体运行出现明显异常；
（四）证券交易所认为需要重点监控的其他情形。
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面对交易中的多种异常波动情形，i私募特别打造的ARCS异常交易风控系统，能够针对多种异常交易行为进行实时监控，进行精准管控。
i私募ARCS异常交易风控系统是专为私募基金管理人设计的交易风险管理工具，旨在对投资交易过程中的各类异常行为进行实时监控和有效预防，并支持实时计算和旁路风控两种模式。
系统将各大交易所规则细拆解转化为交易规则，可帮助管理人实现交易前全局配置，交易中预警及阻断，交易后追溯复盘，风险监控贯穿于交易整个环节，从而提升私募基金管理人在日益复杂的市场环境和严格的监管要求下的合规运营能力，确保基金有序运作。
规则库内置 对标交易所合规要求
i私募ARCS异常交易风控系统严格落实交易所要求的异常交易监控指标要求，内置灵活可配置的规则库，将各大主板、创业板、科创板及投资类指标嵌入系统，可以依据监管要求及公司内部风控政策设定阈值和规则，自动筛查异常交易信号，及时有效地对异常交易进行预警拦截。
全维度风控管理 合规、交易、资金账户......
i私募ARCS异常交易风控系统在风控管理上全面覆盖，支持多个维度进行风控细则设置，风控指标设置皆支持新增、修改、删除、导入/导出等操作，实现更精细化的风险把控。主要包括多账户管理、监管合规监管（异常交易&程序化交易）、投资交易类风控、证券池管理等几大模块。
多层级风控举措 即时预警实时监控
在风控预警形式上，i私募ARCS异常交易风控系统根据不同类型的风控规则对应设置不同层级的风控举措，包括预警、警告、禁止买入/卖出、禁止撤单、禁止买入开仓/卖出开仓等提示及执行指令，监测到潜在异常交易时，风控系统会立即触发预警机制并提醒通知相关人员，以便快速响应并核查交易合理性，同时可实时监控查看当前及历史产生的异常交易情形，通过对历史异常交易数据分析，不断优化风控模型，提高风控系统的准确性和适应性。
操作流程智能留痕 云端长久存储
在使用ARCS系统进行异常交易行为监控时，所有操作都智能留痕，提供操作员日志，可查询、可导出，全程电子化操作方便快捷，帮助管理人更好调整风控策略。
此外，除了可使用异常交易风控系统在技术层面实现多维风险防控，私募管理人还需要明确了解各交易所有关异常交易风控规则、制度及填报要求，小i整理了相关资料文档，免费领取哟~
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