说起私募投资者适当性管理工作，真的很需要管理人多多的↓↓↓
Passion！
因为它复杂且细致的工作，涉及多个环节和大量材料，覆盖了产品评级、风险测评、风险揭示、身份认证、资产证明文件、双录、冷静期回访等多个流程，同时还需要进行每半年一次的适当性自查，每个操作流程及材料都需要留痕并长久存储。
而随着产品数量、投资者数量增多，管理人需要手动操作核对适当性材料有哪些缺失，哪只产品缺失，哪个投资人缺失......还要一遍遍保存，一遍遍覆盖......
所以，适当性材料完整度自查——办法来啦！
i私募运营通（CBS）可帮助管理人线上一站式完成适当性管理的工作，合格投资者的匹配、风险告知及等级匹配、双录、冷静期回访、适当性回访等全流程皆可电子化智能操作。同时也可以帮助管理人智能化实现适当性材料完整度自查，并自动留痕持久存储。
适当性材料完整度自查
设置材料检查规则
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管理人可在系统中设置材料检查规则，并且可分别对个人投资者、机构投资者、产品投资者及普通投资者和专业投资者分别设置维护，将所需要核对的材料清单勾选即可。
执行材料检查
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规则设置完成后，管理人点击材料检查选项，并选择检查的适当性认证记录范围，系统支持检查选中、查询记录及公司所有记录，选择后系统自动根据选项在对应范围内进行筛选核对。
查看材料检查结果
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检查结果会有弹窗提示对应缺失的材料列表，并在在列表中字段展示，通过数据及颜色提醒展示材料完整度及对应缺失数量，便于管理人核对进行补充。
适当性管理制度
除了适当性管理的各个操作流程，私募基金管理人还需制定完善的适当性管理制度，并配备相应的人员和设备，以确保各项工作的合规性和有序性。
【适当性管理制度】
（1）投资者分类制度
（2）投资者分类转化制度
（3）划分产品或服务等级制度
（4）执行适当性匹配制度
（5）定期开展自查制度或工作机制
（6）适当定档案管理制度
（7）限制不匹配销售行为制度
（8）客户回访检查制度
（9）评估与销售隔离制度
（10）适当性管理的培训考核制度和工作机制
（11）涉及适当性管理的投诉纠纷处理制度
（12）违反适当性管理的监督问责机制
（13）落实适当性管理的执业规范
（14）委托其他机构销售产品的适当性管理相关制度
【人员、设备配备及内部培训情况】
（1）需指定落实适当性管理的具体分工和分管领导；
（2）需设置负责适当性管理的部门；
（3）需配备适当性管理工作专职人员；
（4）需配备录音、录像及开展非现场业务的留痕设备；
（5）需定期或根据相关政策出台情况及时组织员工学习、研究相关监管规则，并留痕。
适当性要求所需文件
1. 适当性相关全套制度
2. 双录留痕
3. 半年度投资者适当性自查报告
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