转眼2024年末将至，私募管理人在资产规模方面需要提前关注啦！
4月30日，中基协发布《私募证券投资基金运作指引》，其中关于规模监控的条款备受关注。
第四条 私募证券投资基金的初始实缴募集资金规模不得低于1000万元，不得通过投资者短期赎回基金份额等方式，规避前述实缴规模要求。
私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于1000万元的，私募基金管理人应当在5个工作日内向投资者披露本条第三款的潜在影响及相关安排。
私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于500万元，或者连续60个交易日出现基金资产净值低于500万元情形的，应当停止申购并在5个工作日内向投资者披露；停止申购后连续120个交易日基金资产净值仍低于500万元的，应当进入清算程序。私募基金托管人应当配合执行并督促私募基金管理人及时按要求办理基金清算等事宜。
关于该条款涉及的时间点-官方解答
日均规模：2025年1月1日开始计算2024年1月1日至2024年12月31日的日均规模;此后每年1月1日计算上一年度日均规模，成立不足1年的基金按成立日至年末区间计算。
连续交易日：连续60个交易日从2025年1月1日起开始计算，即2025年1月1日起任意连续60个交易日出现基金净资产低于500万元的情况，都应当触发停止申购。
此条新规一出，许多管理人表示头痛。这不仅仅是达到指定风险值的简单提醒，而是长期的监测与统计，做到真正的实时监控。
所以，我想要......
一键查询，告诉我去年/今年所有基金产品的日均资产规模
一键筛选，告诉我去年/今年资产规模低于800万的所有基金产品
一键搜索，告诉我所有基金产品近连续20个交易日低于800万的所有产品
一键导出，告诉我低于指定规模或连续n个交易日所有产品的净值信息
安排！
i私募运营通（CBS）已上线私募基金日均资产规模监控查询功能，精准对标合规的每一条要求，支持通过日均资金净值的查询、资产规模预警值设置查询、连续交易日/自然日天数内资产规模预警查询，筛选临近风险的基金产品，随时随地一键搜索，及时做好资产净值规模的动态监控，帮助管理人实现预警先行、风险可控，提供强有力的技术支持。
日均资产净值规模查询
“私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于1000万元的......”
对于私募证券投资基金上一年度/本年度日均基金资产净值低于1000万元的情况，i私募CBS支持管理人自定义输入查询数值，快速筛选出所有符合条件的基金产品详细信息。这一功能帮助管理人更好地掌握运作产品的资金规模动态变化，做好及时预警监控，及时调整运作策略，确保基金稳健运营。
资产净值规模预警值+
资产净值规模低于预警值连续天数查询
“连续60/120个交易日出现基金资产净值低于500万元情形的......”
针对连续60/120个交易日出现基金资产净值低于500万元的情形，i私募CBS提供预警查询功能。管理人可以输入自定义的资产净值规模预警值，系统将自动筛选出所有符合条件的基金产品，并展示详细信息。同时系统还支持查询任意连续交易日内符合指定预警值的基金产品，帮助管理人提前识别潜在风险，做好风险监控和应对措施。
多字段全面检索，支持导出为报表
管理人除了可自定义设置预警值查询筛选，还支持通过净值日期筛选、指定基金产品名称、产品运行状态、核对状态、数据渠道、托管机构、计算频率（交易日/自然日）等多字段多维度条件把控，将输出结果实现最精准、最全面。同时i私募CBS支持下载导出所有查询结果的详细信息报表，管理人可针对性分析及推出对应解决策略。
另外，i私募运营通（CBS）也具有强大的信息披露功能，支持通过短信、微信、官网、邮件等多种渠道发布公告，向持有人定向、定时的披露，省时便捷高效。
i私募已针对《运作指引》制定了一系列的解决方案，覆盖私募运营服务及私募交易中的多业务场景、多运作环节，给予全方位的系统支撑，助力管理人合规、稳健运作。（点击查看）
点击下方图片查看具体业务方案
赶快添加小i，了解更多详情吧！
咨询体验
isimu
i私募非官方发言人
加我微信
想问就问
推荐阅读
