11月合规日历来啦
做好合规事项，工具很重要
报告模版有了吗？
自查资料有了吗？
量化基金运行报表有了吗？
从业资格考试提纲有了吗？
嘿嘿嘿
赶快找小i领取私募“大礼包”啦
300+文档
限时免费哟
（点击查看具体内容）
证券类11月月报
截止时间：2024年11月7日
报送对象：证券类投资基金规模≥5000万
报送方式：信披系统
注意事项：
（1）5000万按曾达到过的峰值判断（峰值是备案初始募集和报告的基金资产净值期末数据），达到5000万之后次月开始报。
（2）中国证券投资基金业协会鼓励私募基金管理人主动报送规模不足5000万的私募证券投资基金月度报告，以此积累业绩，为今后从事投资顾问业务积累信用。
（3）需向协会私募基金信息披露备份系统（https://pfid.amac.org.cn）和投资人双向报送。
量化私募基金运行报表
截止时间：2024年11月7日
报送对象：部分私募证券投资基金管理人
报送方式：AMBERS系统
注意事项：
（1）该报表于2021年11月上线，收到相关通知的私募管理人需要在每月结束之日起5个工作日（含）内完成报送任务。
（2）报送或者逾期报送达到2次及以上的管理人，将被列入信息报送异常机构，协会将在官网予以公示，并视情况进一步采取自律措施。
基金从业资格考试
考试时间：2024年11月9日
报名起止时间：10月16日至18日
准考证打印时间：11月6日至9日
考试地点：北京、上海、广州、深圳、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、乌鲁木齐、呼和浩特、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、赣州、泉州、徐州等39个城市。
注意事项：根据协会2023年11月24日修订发布的《基金从业人员管理规则》及配套规则，已被行业机构聘用的境内人员，获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的，可豁免基金从业考试全部科目，通过所聘用机构组织的应知应会知识专项考核后可申请注册从业资格。
“规模以上证券类管理人运行报表”月度报表
截止时间：2024年11月14日
报送对象：规模以上证券类管理人
报送方式：AMBERS系统
报送内容：需报送管理人基本信息、从事境内证券期货业务的境外子公司、关联方信息及基金明细等内容。
注意事项：
（1）此报表仅针对私募证券基金管理人，其他类型的私募管理人无需报送；
（2）此报表仅针对规模以上私募证券基金管理人，通过AMBERS系统、短信、邮件等方式收到报送通知的管理人需要报送，如果没有收到通知则无需报送；
（3）该报表于2022年8月1日上线试运行，试运行期间为2022年8月至2023年1月（2023年1月报送2022年12月份月报），相关管理人需要在每月结束之日起10个工作日内（含）完成当期填报。
（4）特别提醒：试运行期间，私募基金管理人在填报过程中如有意见或建议，可将相关内容发送至邮箱pf@amac.org.cn，邮件标题请注明“规模以上证券类管理人运行报表”。
资管增值税申报
截止时间：2024年11月15日
报送时限：一般纳税人，每月15日前申报；小规模纳税人，每季度申报，一般1月、4月、7月、10月15日之前申报。受节假日影响，2022年4月申报纳税期限顺延至4月20日。
报送义务人：资管产品管理人为增值税纳税申报义务人；自2022年4月1日至12月31日，对增值税小规模纳税人免征增值税。
报送平台：各地国税局网上申报系统（备注：不同地区存在一定差异，具体以当地国税局公告为准）
法规依据：《关于资管产品增值税有关问题的通知》
基金从业人员远程培训
截止时间：2024年12月31日
培训课时：年底前需完成15学时
注意事项：
（1）自从业资格首次注册次年起，或者在从业资格注销后重新注册当年起，每年度完成与法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德方面的后续职业培训不少于5学时。
（2）连续四年以上未从事基金业务的人员申请注册从业资格，应当在注册之前两年内完成不少于30学时后续职业培训或者重新通过从业资格考试。
（3）年底为远程培训高峰期，建议提前准备。
咨询体验
isimu
i私募非官方发言人
加我微信
想问就问
推荐阅读
