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/ 前 言 /
对于监管的处罚，长*尚筹辩称，员工兼职的公司是其亲友实际经营管理，未披露月报的产品投资者是公司法定代表人的直系亲属。这样的申辩理由显然很难被采纳，最终中基协决定取消其会员资格，并撤销长*尚筹的私募基金管理人登记。
多名员工在多家公司兼职
纪律处分决定书显示，长*尚筹的违规行为多达五项。
首先是未实施有效内部控制，其员工黄某、姚某某在2022年3月与公司签订劳动合同，长*尚筹为其缴纳社保。但工商系统登记信息显示，截至2023年12月，黄某、姚某某仍在深圳本熙投资管理有限公司等多家公司兼职。黄某在深圳本熙投资管理有限公司等担任执行董事兼经理，姚某某在重庆多之乐企业管理咨询服务有限公司担任监事。对此，长*尚筹申辩称，黄某、姚某某名下公司是其亲戚朋友在实际经营管理，公司曾多次排查和自查并未发现异常。对于这一申辩理由，中基协并未采纳。
其次是长*尚筹未按合同约定及时向投资者披露“长*尚筹翌夏私募证券投资基金”（以下简称尚筹翌夏）等部分产品相关季度报告、月度报告等情况。对于这一点，长*尚筹的申辩理由则是，尚筹翌夏投资人系娄丽丽的直属亲属，而娄丽丽正是长*尚筹的法定代表人。对于这一申辩意见，中基协也并未采纳。
此外，长*尚筹管理的部分产品还存在募集时向投资者承诺最低收益，并在实际运作中向投资者补足该最低收益等违规行为。投研部经理彭飞虽然通过了基金从业资格考试，但是并未完成资格注册，不具有基金从业资格。
鉴于上述违规行为，中基协决定取消长*尚筹会员资格，并撤销其私募基金管理人登记。
基金经理未与机构建立劳动关系
无独有偶，此次中基协还披露了深圳市前海展*创富基金管理有限公司（以下简称展华创富）也存在管理混乱的问题。该公司主要人员并未与展*创富建立劳动关系，基金经理邓某敏、杜某、杜某志等均未在展*创富签订劳动合同和缴纳社保，运营人员潘某明、郝某淳子则为兼职人员。
此外，展*创富同样存在未按照合同约定履行信息披露义务的违规行为。其管理的嘉世展*优选八号私募证券投资基金、展*创富精选一号私募证券投资基金等产品，通过协会私募基金信息披露备份平台进行信息披露，但截至监管部门现场检查日，投资者查询账号开立率未达到要求。中基协对展*创富进行公开谴责，并暂停其私募基金产品备案六个月。
因未履行信披义务导致违规的现象屡见不鲜。元年金服梳理了每年例行私募信息披露等合规相关事项，详见下图：
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