文：中国证券投资基金业协会
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私募投资基金
2023 年，全球经济回调，私募基金受其影响整体规模增速放缓，存续私募基金数量规模仍保持增长。截至 2023 年末，已备案私募基金 153 032 只，较 2022 年末在管私募基金增加 8 012 只，同比增长 5.52%；管理基金规模 20.32 万亿元，较 2022 年末增加 338.07 亿元，同比增长 0.17%。有效服务实体经济，创新资本作用突出。2023 年私募基金股权投资本金新增 1.08 万亿元，相当于公开市场股权融资总量的 1.08 倍，同期社会融资规模增量的 3.0%。截至 2023 年末，在投项目本金 9.15 万亿元，同比增长 0.41%。创业投资基金新增投资中，前五大投资行业均为战略新兴行业，合计项目数量和本金占比均超过 70%。注册制实施以来，科创板、创业板、北交所新上市公司中，私募基金支持率分别为 92%、70%、94%。
私募证券投资基金
（一）私募证券投资基金数量及规模趋势变化
截至 2023 年末，自主发行且正在运作的私募证券投资基金 93204 只，较2022 年末增加 4483 只，同比增长 5.05%（见图 5-1-1）；规模合计为 5.01 万亿元，较 2022 年末减少 281.61 亿元，同比减少 0.56%；平均单只基金的规模为 5 374.76万元，较 2022 年末减少 303.32 万元，同比降低 5.34%（见图 5-1-2）。
*本报告提到年底相关规模数据均已根据当年第 4 季度季报进行更新，非相应年末时点规模。
2023 年当年，协会备案自主发行的私募证券投资基金 16008 只，同比下降37.56%；新备案基金初始规模 2325.96 亿元，同比下降 10.04%。分别占当年新备案基金总数的 66.63%和 34.41%。
（二）私募证券投资基金按规模分布情况
截至2023年末，私募证券投资基金“基金数量多，平均规模小；小型基金数量占比高，大型基金数量占比低”的现象依然突出，其中，5亿元规模以下的基金数量占比较2022年小幅增高，5亿元规模以上的基金数量占比较2022年小幅下降（见图5-1-3）；0.1亿~0.5亿元基金规模占比较2022年增长2.15%，0.5亿~1亿元基金规模占比较2022年增长1.34%，20亿元以上基金规模占比下降1.57%（见图5-1-4）。
（三）私募证券投资产品类型分布情况
截至 2023 年末，从产品类型来看，股票类基金和混合类基金是私募证券投资基金（不含FOF类）中最主要的组成部分。相关资料见图 5-1-5、图 5-1-6。
*此节所统计的各类型基金中不包含FOF基金，有关私募证券类FOF的情况详见后文。
从不同产品类型的私募证券投资基金（不含FOF类）平均规模来看，单只固定收益类基金平均规模 0.82 亿元，高于其他类型基金；期货及其他衍生品类基金单只平均规模 0.37 亿元（见图 5-1-7）。
（四）私募证券投资基金组织形式分布情况
截至 2023 年末，从基金组织形式分布情况来看，契约型私募证券投资基金数量和规模上皆占绝对多数，其中，契约型私募证券投资基金规模较 2022 年下降0.30%，合伙型私募证券投资基金规模较 2022 年下降 26.98%（见图 5-1-8）。
（六）私募证券类FOF情况
截至 2023 年末，正在运作的私募证券类FOF共有 9556 只，规模 6853.04亿元，分别占自主发行类私募证券投资基金总数和总规模的 10.25%与13.68%。其中，投向单一资管计划的基金占FOF总数量的 48.40%，规模占FOF基金总规模的 50. .65 %（ 见图 5 - 1 - 11）。2023 年末正在运作的私募证券类FOF占自主发行类私募证券投资基金总规模比重较 2022 年下降 0.65个百分点。
二、自主发行类私募证券投资基金募集出资情况
截至2023年末，私募证券投资基金各类投资者合计出资 5.03 万亿元，较2022 年末减少0.49%；所涉投资者104.16万人次，较 2022年增长 1.05%。2023 年新备案私募证券投资基金的初始各类投资者合计出资 2 325.96 亿元，所涉投资者 8.64 万人次。
（一）基金投资者数量分布情况
截至 2023 年末，单只私募证券投资基金的投资者数量主要集中在 2~5（含）人次，相关基金数量达 35 295 只，占比 37.87%（见图 5-1-13）；基金规模 1.23 万亿元，占比 24.55%（见图 5-1-14）。
（二）基金各类投资者出资情况
截至 2023 年末，私募证券投资基金的各类型投资者中，居民数量占比达82.65%，相关资金占比为44.97%；各类资管计划数量占比为14.12%，相关资金占比达41.87%；企业数量占比3.17%，相关资金占比达12.25%（见图5-1-15）。
（三）机构投资者出资比例分布情况
截至 2023 年末，约 49.67%私募证券投资基金完全由居民出资，约 24.28%的私募证券投资基金完全由机构投资者出资，机构投资者出资占比较 2022 年小幅下降 0.10%（见图 5-1-16）。
END
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