赵长鹏认罚43亿美元,美国财政部历史上规模最大的执法行动

财富   2023-11-22 14:11   山东  
周二,全球最大的加密货币交易所币安,其首席执行官赵长鹏对涉嫌洗钱的指控认罪,并支付5000万美元罚款,赵长鹏同意辞职,并将在晚些时候面临判决。
媒体援引庭审记录称,赵长鹏周二出现在西雅图联邦法院并提出抗辩。检察官指控币安为受制裁组织的交易提供便利,并鼓励美国用户隐藏位置,以避免洗钱罪名。
币安认罪并同意支付总计43亿美元的罚款。
美国官员称,这是美国有史以来涉及高管刑事指控的最大企业和解协议。
未实施有效反洗钱计划,违反了美国《银行保密法》
经过多年调查,美国当局表示,币安允许不法分子在其平台上进行与儿童性虐待、毒品和恐怖主义融资有关的交易。
根据美国司法部的说法,赵长鹏等人因未能实施有效的反洗钱计划而违反了美国《银行保密法》,并故意违反美国的经济制裁,“故意和有计划地从美国市场获利,而没有实施美国法律要求的控制措施。”司法部表示,币安没有标记或报告洗钱风险交易的协议,员工也很清楚,这样的监管会吸引犯罪分子进入该平台。
法庭文件显示,正如一名合规人员所写的那样,“我们需要一条横幅,‘现在洗毒款太难了——来币安,我们有蛋糕给你’。”
美国财政部长珍妮特·耶伦(Janet Yellen)表示,这是美国财政部历史上规模最大的执法行动。
币安允许非法行为者进行超过10万笔支持恐怖主义和非法毒品等活动的交易,允许超过150万笔违反美国制裁的虚拟货币交易,允许与巴勒斯坦伊斯兰抵抗运动(哈马斯)旗下卡桑旅、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织(杰哈德)、“基地”组织、“伊斯兰国”(ISIS)等组织有关的交易,并指出币安“从未提交过任何可疑活动报告”。
根据币安与美国财政部金融犯罪执法网络之间一份长达92页的同意令,币安甚至制定了一个流程,如果VIP用户成为执法部门调查的对象,就会通知他们。
据CNN报道,赵长鹏面临最高10年监禁,尽管他的最终刑期可能会低得多。他还同意支付5000万美元刑事罚款和1.5亿美元民事罚款。赵长鹏随后在社交媒体X上表示,他“犯了错误”,“必须承担责任。”并补充道,币安前全球区域市场负责人Richard Teng已被任命为币安新任首席执行官。
“我犯了错误,我必须承担责任,”赵长鹏在社交媒体平台 X(前身为Twitter)上写道,“这对我们的社区、币安和我自己都是最好的。”

另据CNBC报道,币安在美国将继续运营,但会有新的基本规则。该公司将被要求维持并加强其合规计划,以确保其业务符合美国反洗钱标准。公司必须任命一名独立的合规监察员。
分析人士认为,此次和解是币安和赵长鹏的部分胜利。
“考虑到对币安指控的严重性,赵长鹏辞职,暂没入狱,交易所仍有能力继续运营,这可能是最好的结果。”金融数据和软件公司PitchBook加密货币分析师Robert Le表示。
“这份辩诉交易给了币安一个再活一天的机会。”美国范德堡大学法学教授、金融监管专家耶沙·亚达夫(Yesha Yadav)表示,支付43亿美元以解决刑事指控,反映了币安作为一个具有系统重要性的机构的地位——可能太大而不能倒闭,这反映出一种担忧,如果币安被扼杀,将对持有币安资金的普通民众乃至整个行业造成进一步损害。
在基本不受监管的混乱行业中业务迅速增长
币安成立于2017年,在几周内就从一个相对默默无闻的名字变成了加密行业的一支重要力量。直到今天,币安仍是全球最大加密货币交易所,每年处理数十亿美元交易量,拥有近60%的加密现货交易市场份额。据CNN报道,自美国监管机构从6月开始加大对该公司的压力以来,这一份额已降至接近40%,但仍然没有其他交易所能与之相提并论,美国最大加密货币交易所Coinbase也仅以5.37%的市场份额排名第三。
币安的控股公司位于开曼群岛,但没有一个全球总部。
赵长鹏声称希望平台以“去中心化”的运营模式运行。和声名狼藉的前竞争对手、加密货币交易所FTX一样,币安很快指出,它的业务是在一个基本不受监管的混乱行业中迅速增长的。
今年早些时候,美国证券交易委员会和商品期货交易委员会对币安提起民事诉讼。今年6月,美国证券交易委员会对该公司提起了广泛的诉讼,指控币安经营一家非法证券交易所,并对客户资金处理不当。在美国证券交易委员会对币安提起的13项指控中,币安将数十亿美元的客户资金与币安自有资金混合在一起,这一指控类似于针对现已破产的FTX的指控。美国证券交易委员会主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)表示,赵长鹏和币安的实体参与了一个广泛的欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意逃避法律的网络。
就在起诉币安的第二天,美国证券交易委员会当地时间6月6日就对Coinbase提起了类似诉讼,指控它是一个未经授权的证券交易所、经纪商和清算机构。11月,美国证券交易委员会起诉加密货币交易所Kraken,指控其将330亿美元客户的加密资产与自己的公司资产混合在一起,给用户带来了巨大的损失风险。
根据联邦量刑指南,赵长鹏面临最高18个月、最低10-12个月的监禁,他将在晚些时候被判刑。
而在几周前,陪审团裁定了FTX创始人Sam Bankman-Fried(SBF)7项欺诈和共谋罪名成立,意味着这位硅谷的宠儿将面临终身监禁。他的老对头赵长鹏最终也会被关进监狱吗?加密货币史上最富有的两个人是否会成为狱中密友? 
由于官司缠身,币安今年解雇了大批员工,高管纷纷出逃。
检察官称,赵知道自己有很多美国客户,他在2019年9月的一次聊天中写道,尽管法律似乎禁止这样做,但他还是积累了如此多的美国用户,“请求原谅比获得许可更好”。
“使用新技术来违法并不会让你成为破坏者。这会让你成为罪犯,”司法部长Merrick Garland 说。
该交易使赵能够保留其对币安的多数股权,尽管他将无法在该公司担任高管职务。司法部官员表示,他没有资格返回公司。
媒体认为,司法部做出这样的让步表明,官方愿意在某种程度上迎合赵长鹏,以期达成有史以来与币安的历史性和解。而联邦检察官虽然不会决定赵长鹏将在监狱中度过多长时间,但他们确实有能力就量刑向法官游说。
虽然司法部的消息人士周二对媒体表示,计划对赵长鹏施加18个月的刑期,但这并不能保证他一定会进监狱。
另外,赵长鹏接下来的计划显然不包括服刑,至少在公开场合是这样。赵长鹏周二在X上表示,他计划在未来几个月内享受一些假期,对区块链、DeFi、人工智能和生物技术初创公司“进行一些被动投资”,并有可能成为一些企业家的导师。
即使赵长鹏以某种方式被判处入狱,希望他与老对头SBF在监狱中团聚的人们可能会失望。
根据法律顾问Christopher Zoukis的说法,被判处10年或更短联邦监禁的罪犯会被安置在最低安全级别的联邦监狱,这些监狱为非暴力犯罪者提供宿舍式住宿,并提供相对较好的生活质量。即使赵长鹏得到了最坏的判决,他也会被送往这样的地方。SBF可能会在中等安全级别的联邦监狱服刑数十年。
币安称,公司前任CEO赵长鹏仍然是币安的大股东。

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