投行海海，人生尔尔，券商投行大佬翻车实录
文摘
2024-12-09 08:02
广东
一念天堂，一念地狱。本文盘点了近年来券商投行大佬的翻车事件，值得关注的是，2024年下半年以来，已有5位券商投行高管被查。2024年4月，国信证券公告聘任吴国舫为副总裁，分管投行业务。市场传言其已经失联。2000年7月起先后任全国人大常委会法制工作委员会国家法行政法室干部、副主任科员；2002年5月起先后任中国证监会法律部法规处干部、三级助理、副处长、处长，综合处处长兼诚信建设处处长，兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员；2012年4月起先后任中国证监会发行监管部审核三处处长、审核五处处长；2011年7月至2012年7月挂职任北京市中关村管委会主任助理；2015年8月至2017年11月任中国证监会法律部副主任。曾任中国银河业务总监、执行委员会委员，国信证券股份有限公司党委委员兼投资银行事业部总裁。现任国信证券副总裁。2、东兴证券董事、副总经理（分管投行业务）——张军
2024年11月15日，东兴证券发布公告称，董事、副总经理（分管投行业务）张军因个人原因辞去相关职务，辞任自11月15日起生效。张军曾任北京市园林局香山公园科员；中煤信托投资有限责任公司信托经理；中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长。张军自2015年9月起加入东兴证券，先后出任东兴证券首席信息官、东兴证券（香港）金融控股有限公司董事、东兴证券董事、副总经理。据财新报道，张军于2018年出任东兴证券副总经理后，开始分管投行业务。而其接手投行业务次年的年报显示，当年东兴证券首次公开再发行承销金额达67.43亿元，首次公开再发行承销收入4.14亿元，两项数据同比涨幅均超过700%。2024年10月23日，国都证券公告称，公司总经理、财务负责人杨江权辞职，辞职原因为其“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会决定立案，根据相关规定，已不能履行公司高级管理人员职务。其曾任西南证券投资银行部高级经理、北京睿汇德科技投资有限公司执行总裁、国投中鲁果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部执行董事、西证股权投资有限公司总经理、北京易添富股权投资管理有限公司执行董事、总经理等职务。2024年9月5日，申万宏源（000166.SZ）公告称，申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理王昭凭被监察机关依法留置，其已因个人原因辞去职务，而王昭凭任职期间主要负责新三板和北交所业务。2024年8月28日，中央纪委国家监委发布消息称，海通证券（600837.SH）副总经理姜诚君被遣返回国，其在海通证券工作时，曾长期负责投行部的工作。
2024年8月13日，国元证券（000728.SZ）公告，其投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。据市场消息，国元证券原副总裁高新也在接受调查中。国元证券过往年报显示，高新副总裁岗位的任职期间是2013年10月-2014年4月，离任的原因是因工作调整辞去副总裁职务。高新也曾担任国元证券投资银行总部总经理、总裁助理。2023年3月，国元证券前董事长蔡咏被带走调查。蔡咏于2007年10月开始担任国元证券董事，2012年8月至2020年1月担任国元证券董事长，2020年1月退休离任。2023年11月，陈共炎涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和山东省威海市监察委员会监察调查。1998年10月至2000年10月，任中国证监会政策研究室助理巡视员；2000年10月至2004年11月，任中国证监会机构监管部副主任；2004年11月至2005年07月，任中国证监会证券公司风险处置办公室主任及机构监管部副主任；2005年07月至2011年09月，担任中国证券投资者保护基金有限责任公司董事长；2016年05月至2018年10月，担任银河金控董事、董事长；2016年08月至2019年06月，担任汇金公司副总经理；2016年10月，任银河证券董事长。2023年12月22日，中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组、北京市监委对中信建投证券股份有限公司原党委副书记、总经理李格平严重违纪违法问题进行了纪律审查和监察调查。历任中南财经大学（现中南财经政法大学）教师；长江证券股份有限公司党委副书记、总裁；中国证券业协会秘书长；中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部副主任；中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部主任；曾任中信建投证券股份有限公司执行董事、总经理。2022年6月10日，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、山东省纪委监委消息：中国证券监督管理委员会山东证监局原党委书记、局长冯鹤年涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。1997年07月至2006年08月，历任中国证券监督管理委员会法律部副处长、处长、副主任；2006年08月至2012年07月，历任中国证券监督管理委员会非上市公众公司监管部副主任、主任；2012年07月至2013年12月，任中国证券监督管理委员会创业板发行监管部主任；2013年12月至2015年07月，任中国证券监督管理委员会山东监管局党委书记、局长；2015年09月至2022年06月，任民生证券股份有限公司党委书记。2021年11月27日，中央纪委国家监委公布，中国证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组与江苏省纪委监委的监察调查。随后，中央纪委国家监委又公布，朱毅“丧失监管底线，利用发行审核权为他人谋取不当利益，非法收受财物，数额巨大，严重破坏监管公信力”。投行海海，山山而川，不过尔尔。
