开年首位C类高管！平安证券
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隔数月，券业江湖又见C类券商高管。平安证券常务副总裁杨卫东，在“上家”民生证券任内就曾因监管处罚入榜C类。履新平安证券仅有半年，这位高管又新增了一则“违法失信”记录。
新增入列C类高管
开年以来，中证协官网悄然更新了C类保代名单。其中第一行就出现了行家颇为熟悉的名字，勾起了并不久远的记忆。
在《大跌眼镜！民生证券的“头牌”的尴尬》一文中，行家曾经对这位券商高管有过关注。彼时他的头衔是民生证券执委会副主席、首席运营官、执行副总裁。
履历显示，杨卫东生于1968年，华中理工大学西方经济学硕士学位。历任华夏证券项目经理；中包期货经纪有限责任公司北京分公司总经理助理；光大证券部门副总经理；重庆国际信托投资有限公司总裁助理；金元证券高级经理；民生证券总裁助理兼投资银行总部总经理，副总裁兼投资银行事业部总裁，执行委员会委员、执行副总裁兼投资银行事业部总裁等职。
2024年8月上旬，杨卫东从民生证券官网高管列表中“消失”。其后不久，平安证券于2024年9月5日签署的发债公告载明，其头衔为“执行委员会委员、常务副总经理”。
中证协保代信息显示，他于2024年8月20日，登记执业于平安证券；同年12月27日执业岗位重新变更为保荐代表人。
无缝衔接的高管任期和保代生涯，说来也是行业一段佳话。然而，其名下现有两则”违法失信“信息，也颇为“扎眼”。
语焉不详的监管处罚
逐一查看监管处罚。第一份处罚机构为中国证监会的监管处罚，日期是2022年11月9日。
对这份罚单，行家记忆犹新。
2022年11月，证监会公开点名民生证券存在投资银行类业务内部控制不完善，内控组织架构独立性不足，部分项目质控、内核把关不严，廉洁从业风险防控机制不完善等问题。杨卫东作为时任分管投行业务高管，苏欣作为时任质控部门负责人，王国仁作为时任中小企业发展部部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，均被采取监管警示措施。
第二则监管处罚，日期颇为新鲜：2025年1月9日，处罚机构为上海证监局。
然而，行家查看了上海证监局官网，涉及券商的罚单“停留”在2024年，没有发现相关处罚信息。
那么，这位高管本次新增的“违法失信”记录，究竟是因为在民生证券担任高管期间的“历史遗留问题”？还是因为加入平安证券以来的“新增违规事项”？
处罚大户的对比猜测
民生证券现有335名保代，其中18名C类保代共有20份罚单；无论是C类的人数还是罚单次数，均是行业第五。
平安证券现有122名保代，最近三年内包括杨卫东在内有6名保代收到7份罚单。绝对数量不说，单看违规比例来看，民生证券也明显偏高。
想当年，平安证券投行业务曾经毫无悬念的位列行业第一。然而，万福生科案之后，平安证券重重跌落。
中证协最后一次公开发布行业排名的2021年，平安证券投行业务排名行业第18位，而股票承销业务仅列第26位。
再看民生证券，投行业务曾经不显山露水。然而，2021年民生证券投行业务就是行业第8。近年来多次跻身行业十强。
刚刚过去的2024年，投行业务遭遇寒冬。曾经的头部投行勉强挣扎，中小券商甚至颗粒无收。
作为行业头部，本应更有担当，而不是陷入“比烂”的窘境。新的一年里，行家希望投行领域能有新的开端。
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