靠方法发了《经济研究》！但是这个选题也很有意思！
文摘
2025-01-22 12:23
贵州
原文来源：孙雅慧,时省,彭飞,等.研发补贴与渐进式创新锁定：基于机器学习的专利文本分析[J].经济研究,2024,59(11):89-105.
合肥工业大学孙老师的文章巧妙地将机器学习与专利文本分析融合，有趣。该文章深入探究的一个核心问题是，研发补贴如何作用于企业的创新路径。最为新颖地方在于其对渐进式创新测度方法的创新。作者巧妙地选取上市公司的每一项专利文本，与它们前三年内的专利文本进行细致比对，通过计算两者间的相似性，以此作为评估渐进式创新程度的一个测度，显然，这个又独到，工作量又不小的测度方法可能是该文能发在经济研究的关键。突破式创新与渐进式创新作为当前学术界的热门话题，这种保守的渐进式创新还有一个方向就是，突破式创新的转型过程中的一大阻力来自于既有技术人员的利益冲突——一旦技术转型成功，老技术员的角色和地位或将受到威胁。若从这一视角进一步延伸思考，企业之所以陷入渐进式创新的“锁定”状态，很大程度上源于技术人员群体的利益“锁定”。基于此，我们可以设想构建一个直观的指标：公司首席技术官（CTO）的连续任职年限，作为衡量利益锁定程度的一个参考。CTO任职时间越长，可能意味着其背后的利益网络越稳固，公司也因此更倾向于采取渐进式的创新策略。这个简单的Idea，虽看似直白，却颇耐人寻味！
创新演化论指出，对已有技术进行改造与转化的渐进式创新具有规模报酬递增性，创新活动可能被长期锁定于既有技术范式内，无法取得真正的创造性突破。因此，必须全面反思和科学评估创新激励政策的有效性，从而为在创新型国家建设中充分发挥体制优势、厘清政府推动产业创新的目标与方式等一系列重大理论和实践问题提供有价值的参考。本文以研发补贴这一应用最广泛的创新政策工具为研究对象，尝试揭示研发补贴对企业双元创新结构的影响及其内在机制。本部分建立异质性创新选择模型，模拟企业在渐进式创新和突破式创新间的决策。本文重点考察生产中间品的企业。①中间品市场呈垄断竞争结构，各类中间品在最终产品生产中存在替代关系，企业必须通过质量竞争争取市场份额，而在每一中间品的细分市场中，在位企业具有垄断定价权。质量竞争为企业提供了创新动力，一项产品在生产初期可能有多种技术路线，只有经过市场竞争确定主流路线后，才由技术水平最高的企业建立生产线。企业的研发活动包括渐进式与突破式两类。其中渐进式创新是对现有生产技术的改良，因此假设其基于现有生产线vi开展，创新成功后产品质量将获得小幅增长。突破式创新则旨在开发新技术路线。在经济稳态下，企业的创新决策是在给定贴现率r和自然增长率g等变量时，选择能实现市场价值最大化的研发投入因子e和d。企业的价值函数可以表示为：由（7）式和（8）式可知，研发补贴sn能够同时提升企业在突破式创新和渐进式创新中的投入，这印证了研发补贴的创新规模激励效应，但企业的创新投入结构可能因补贴发生变化。本文用两式之比反映创新投入结构，比值增大意味着渐进式创新程度提升：本文根据专利相似度构造企业层面渐进式创新程度指标，具体方法如下：第二步，计算两两专利内容相似度。本文通过基于余弦夹角的向量空间模型计算两两专利文本的向量距离，距离越小意味着专利相似度越高。表达式为：第三步，计算企业渐进式创新程度。企业渐进式创新程度可以通过将专利相似度汇总至企业层面获得，表达式为：本文采用企业当年是否获得政府研发补贴的虚拟变量反映企业接受创新政策激励的情况，并根据上市公司年报披露的政府补助项目识别研发补贴。1.采用多期双重差分模型应对内生性问题，并结合倾向值匹配法构造满足平行趋势要求的样本。2.调整渐进式创新程度的测度方法，一是分别使用去规模化处理前的原始指标和极值标准化方法生成的指标，避免标准化方法导致的结果偏差；二是考虑到单一企业内部取得的技术突破在宏观层面可能并不属于突破式创新，补充测度基于行业技术空间的渐进式创新程度指标。3.使用补贴金额的对数作为解释变量，控制补贴规模的影响。4.通过人才补贴做替代性实验。人才补贴通过引入高质量人力资本鼓励企业扩张研发规模，但不与具体研发项目或技术领域挂钩，因此能够避免对企业创新活动的扭曲。若人才补贴对渐进式创新程度无显著影响或有负向影响，则恰好验证了基准回归中发现的渐进式创新锁定现象并非由研发扩张等其他因素导致，而是研发补贴政策设计的影响。5.控制研发费用加计扣除额，排除研发费用加计扣除政策对研发补贴效果的影响。6.通过面板交互固定效应模型控制生产率冲击及其他创新政策、产业培育政策和减税降费政策等可变因素的影响。7.通过随机设定研发补贴进行安慰剂检验，排除模型设定及其他随机因素的影响。上述检验的结果均支持了本文核心结论。前文分析表明，获得研发补贴后的技术规模报酬递增和技术转换成本提升均会导致企业对现有技术形成路径依赖，从而趋于开展渐进式创新。本文计算企业营业收入与专利申请数的比值，并对其取对数衡量技术规模报酬（RTS）。实证分析结果参见表2前两列。转换成本和现有专用性资产规模直接相关，本文通过核算企业研发活动中的专用性资产规模来衡量技术转换成本（CVC）。实证分析结果展示于表2后两列。本文进一步使用前补助和后补助的虚拟变量分别作为解释变量进行回归。本文通过构造城市GDP增长率和财政收入增长率的区域间相对指标作为锦标赛压力的代理变量，使用如下式：![]()
、第一，理论模型表明，数量补贴扭曲了企业的创新投入结构，使得企业更倾向于开展渐进式创新。实证分析支持了理论模型假说，发现获得研发补贴显著抬升了企业后续年份的渐进式创新程度。第二，机制检验表明，一方面，研发补贴将扩大已有技术的边际报酬并提高发展新技术的转换成本，从而强化了企业对既有技术范式的路径依赖，导致企业倾向于遵循既有范式的渐进式创新。另一方面，企业期望规避政策风险或迎合地方官员对于创新产出的数量偏好，将开展渐进式创新视为谋求政策收益的策略性手段。
