2025 年 1 月 20 日，深圳市富泰和精密制造股份有限公司踏上资本市场的重要征程，其上市申请正式被受理，审核状态目前定格在 “已受理” 阶段，这一进展标志着公司向资本市场迈进的关键一步。
富泰和公司股票代码为 834044，简称为 “富泰和”。此次上市，公司身后有着强大的专业团队支持。中德证券有限责任公司作为保荐机构，肩负着向资本市场推荐富泰和的重任，保荐代表人宋宛嵘和赵泽皓将凭借专业能力，为公司上市保驾护航。
财务审计方面，致同会计师事务所（特殊普通合伙）担当重要角色，签字会计师江永辉和钱华丽需秉持专业精神，对公司财务状况进行严谨审计，确保财务信息的真实、准确与完整，这对投资者了解公司财务健康至关重要。
而在法律合规层面，北京市中伦律师事务所的签字律师段博文、王秀伟和张继军，将严格审查公司上市过程中的各项法律事宜，确保公司符合上市的法律要求，维护资本市场的公平公正。随着后续审核流程的推进，如进入已问询、上市委会议、提交注册等阶段，各方将持续关注富泰和精密制造股份有限公司的上市进展，期待其能顺利通过审核，在资本市场一展身手，为投资者带来新的机遇与回报。
一、发行人基本情况
公司名称：深圳市富泰和精密制造股份有限公司
统一社会信用代码：91440300771626984L
证券简称：富泰和
证券代码：834044
成立日期
有限公司成立日期：2005 年 4 月 12 日
股份公司成立日期：2015 年 7 月 23 日
注册资本：89,315,000.00
法定代表人：朱江平
办公地址及注册地址：广东省深圳市龙岗区坪地街道国际低碳城汇桥路二号
控制股东与实际控制人
控股股东及实际控制人：朱江平、朱洪、WU JIANG ZHONG
主办券商：山西证券股份有限公司
挂牌日期：2015 年 11 月 12 日
行业分类：上市公司行业分类：C 制造业 - C36 汽车制造业
管理型行业分类：C 制造业 - C36 汽车制造业 - C367 汽车零部件及配件制造 - C3670 汽车零部件及配件制造
二、 发行人及其控股股东、实际控制人的情况
（一）发行人情况
发行人的基本情况详见本节之“一、发行人基本情况”。截至本招股说明书签署日，发行人拥有8家全资子公司，1家合营公司，无参股公司及分公司。
（二）控股股东、实际控制人情况
截至本招股说明书签署日，朱江平直接持有发行人19,235,450股股份，朱江平通过发行人员工持股平台东方富泰间接持有发行人70,000股股份，朱江平直接和间接持有发行人19,305,450股股份，占发行人股本总额的21.62%，并担任发行人的董事长；朱洪持有发行人9,198,735股股份，占发行人股本总额的10.30%，并担任发行人的董事、总经理；WU JIANG ZHONG持有发行人6,980,000股股份，占发行人股本总额的7.82%，并担任发行人的董事。
综上，朱江平、朱洪、WU JIANG ZHONG为兄弟关系，三人合计直接和间接持有发行人35,484,185股股份，占发行人总股本的39.73%，三人合计持有可支配表决权的股份为35,414,185股，控制发行人39.65%的表决权，且三人已签署《一致行动协议》及《一致行动协议之补充协议》，因此，朱江平、朱洪、WU JIANG ZHONG为发行人的控股股东和实际控制人。
三、 发行人主营业务情况
发行人主要从事汽车发动机零部件、汽车底盘零部件、新能源车电驱零部件、家电卫浴零配件的研发、生产和销售。发行人秉承“研发至上、技术为先、持续改善”的经营理念，多年以来与客户深度合作，积累了丰富的研发、生产和服务经验，能够为客户提供包括产品先期研发、同步开发、打样量产、售后服务等全方位业务。凭借较强的产品研发和生产能力、良好的产品质量和服务能力，公司已经进入多家全球知名汽车零部件供应商配套体系，在全球市场具有较高的品牌认可度。公司汽车零部件产品的主要客户包含整车厂商梅赛德斯奔驰、北美通用、北极星、上汽集团等，一级供应商博世、博格华纳、舍弗勒、亿迈齿轮、海力达、采埃孚、马勒、耐世特、蒂森克虏伯、大陆、康明斯、费尼亚等，最终应用于梅赛德斯奔驰、宝马、奥迪、大众、通用、福特、雷诺、丰田、日产、现代、保时捷、捷豹、玛莎拉蒂等知名品牌汽车，以及特斯拉、比亚迪、理想、蔚来、小鹏等新能源汽车。公司家电卫浴零配件产品主要供应知名品牌艾欧史密斯等。
发行人采取“自主研发、海外收购、技术协同”的研发模式，在武汉、深圳和海外拥有工程技术中心，利用各区域的技术和地缘优势，积极参与各大整车厂商及一级供应商的产品开发过程，充分发挥技术协同效应，技术不断升级。截至本招股说明书签署日，发行人共拥有专利103项，其中发明专利19项，包括境内发明专利17项、境外发明专利2项，实用新型专利80项，另有4项境外外观设计专利，被国家知识产权局认定为“国家知识产权优势企业”。发行人是中国汽车工业协会会员单位、深圳市专精特新中小企业，子公司东方骏驰是国家级专精特新“小巨人”企业、湖北省制造业单项冠军企业、省级企业技术中心、省级工业设计中心，并参与了《中小功率内燃机 第1部分：通用技术条件》（计划号：20232653-T-604）国家标准的修订工作。
四、 主要财务数据和财务指标
发行人股东及实际控制人情况
（一） 控股股东、实际控制人情况
1、控股股东、实际控制人认定情况
截至本招股说明书签署日，朱江平直接持有发行人19,235,450股股份，朱江平通过发行人员工持股平台东方富泰间接持有发行人70,000股股份，朱江平直接和间接持有发行人19,305,450股股份，占发行人股本总额的21.62%，并担任发行人的董事长；朱洪持有发行人9,198,735股股份，占发行人股本总额的10.30%，并担任发行人的董事、总经理；WU JIANG ZHONG持有发行人6,980,000股股份，占发行人股本总额的7.82%，并担任发行人的董事。
综上，朱江平、朱洪、WU JIANG ZHONG为兄弟关系，三人合计直接和间接持有发行人35,484,185股股份，占发行人总股本的39.73%，三人合计持有可支配表决权的股份为35,414,185股，控制发行人39.65%的表决权，且三人已签署《一致行动协议》及《一致行动协议之补充协议》，因此，朱江平、朱洪、WU JIANG ZHONG为发行人的控股股东和实际控制人。
2、控股股东、实际控制人基本情况
公司控股股东、实际控制人的基本情况如下：
朱江平先生，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码4206201963********，本科学历，1983年毕业于华东工程学院（现南京理工大学）兵器制造专业；1983年9月至1995年12月，历任北方工业公司东方化工厂工程师、深圳合资工厂厂长；1994年9月至今，任深圳市碧洲贸易有限公司董事；1996年1月至2001年12月，任深圳枫之林机械设备有限公司董事长兼总经理；2001年12月至2004年10月，任艾默生电气公司深圳威格工厂总经理；2004年11月至2005年4月，筹备创建富泰和有限；2005年4月至2016年7月，任公司董事长兼总经理；2016年8月至今，任公司董事长。
朱洪先生，1972年生，中国国籍，获得美国永久居留权，身份证号码4224261972********，硕士学历，2005年毕业于美国密西西比大学MBA专业。1996年2月至2001年10月，任深圳枫之林机械设备有限公司副总经理；2001年11月至2006年8月，任美国艾默生电气公司美国威格公司高级财务分析师；2006年9月至2016年7月，任公司副总经理，2016年8月至今，任公司总经理，其中2007年12月至今，任公司董事。
WU JIANG ZHONG先生，1968年生，加拿大国籍，护照号码AR45*****，本科学历，1998年毕业于中南财经政法大学金融专业。1988年8月至1999年10月，任中国银行湖北省分行主任科员；1999年11月至2000年4月，任深圳枫之林机械设备有限公司财务总监；2000年5月至2002年3月，在美国田纳西州IEI语言学校学习；2002年4月至2005年8月，任卓惠家用制品（亚洲）有限公司总经理；2005年4月至今，任公司董事；2005年9月至2014年5月任公司财务总监；2014年5月至2020年8月，任公司董事会秘书；2020年8月至2024年12月，任公司副总经理；2020年8月至今，任公司董事。
实际控制人负有大额债务的风险
截至本招股说明书签署日，公司实际控制人之一WU JIANG ZHONG存在尚未到期的大额负债约1,400万元，主要系日常资金周转及个人投资理财，与发行人经营业务无关。目前实际控制人WU JIANG ZHONG不存在到期未清偿的大额债务，不存在因个人负债而涉及诉讼或借贷纠纷的情形。
实际控制人WU JIANG ZHONG直接持有的发行人股权不存在质押或上市后股份质押安排，亦不存在股份被申请冻结或发生争议纠纷的情形，实际控制人WU JIANG ZHONG所负大额负债对其持有发行人股份权属的清晰性和发行人控制权的稳定性不存在直接的重大不利影响，不影响发行条件。
未来，WU JIANG ZHONG将主要通过个人资产、收入积累等作为偿还前述债务的资金来源。虽然WU JIANG ZHONG具备偿付能力，但未来如果实际控制人资产状况发生重大不利变化，则实际控制人可能面临短期内债务逾期或违约的风险。
受限资产规模较高的风险
为满足日常经营所需的资金，公司将部分资产抵押给银行以获取贷款或向融资租赁公司融资租入生产设备。截至报告期末，公司受限非流动资产账面价值为31,203.73 万元，占期末资产总额的23.49%。
挂牌期间受到处罚的情况
1、发行人实际控制人代持被采取自律监管措施情形
2022年7月14日，公司收到全国股转公司下发的《关于对深圳市富泰和精密制造股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转挂牌审查函[2022]2号）。因公司在2015年11月12日挂牌时存在实际控制人之一朱江平为兄弟朱汉平代持公司2.06%股份未解除且未披露的情形，直至2022年5月26日双方主动解除并还原。公司及其实际控制人之一朱江平的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.5条以及《全国中小企业股份转让系统公转书内容与格式指引（试行）》第二十八条的规定。鉴于上述违规事实及情节，全国股转公司对发行人和实际控制人之一朱江平采取出具警示函的自律监管措施。
发行人已对上述违规行为进行了整改，上述股权代持已于2022年5月26日还原。
2、发行人董事、高级管理人员及核心技术人员代持被全国股转公司给予通报批评的纪律处分
2023年9月18日，公司收到全国股转公司下发的《关于给予吴爱红、梅利萍等14人纪律处分的决定》（[2023]294号），给予时任副总经理吴爱红、时任监事梅利萍、股东周小琴、徐舟、韩定芳、申晴晴、徐飞、陈理获、唐湘辉、雷生兵、陈明凯、冯伟、占红生、马恒登因2018年员工持股代他人持有公司股份通报批评的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。其中吴爱红为现任董事及高级管理人员；周小琴、韩定芳为现任高级管理人员；徐舟、徐飞、陈明凯为现任核心技术人员。
3、发行人高级管理人员被全国股转公司采取自律监管措施
2024年6月21日，全国股转公司向发行人副总经理朱汉平下发的《关于对朱汉平实施口头警示的送达通知》，朱汉平因在自愿限售办理期间减持富泰和3,409股股份，构成股票限售违规，被全国股转公司采取口头警示的自律监管措施。
4、发行人被全国股转公司采取自律监管措施
2024年7月23日，公司收到全国股转公司下发的《关于对深圳市富泰和精密制造股份有限公司采取口头警示的送达通知》（挂牌审查部监管[2024]9号），因公司股东中企汇与刘春燕、谢高鹏、江山之间关于公司股份的代持及后续解除事宜，公司存在信息披露违规的情况，全国股转公司对公司采取了口头警示的自律监管措施。
除上述情况外，挂牌期间发行人不存在受到证券监督管理机构其他处罚的情形。发行人上述被全国股转公司采取的自律监管措施和给予的通报批评纪律处分不属于行政处罚，不构成重大违法违规，不会导致发行人不满足北交所发行上市的条件。
