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译者注：本书是柯兹纳1997年为伦敦经济事务研究所撰写的霍巴特论文。文中针对主流经济学的重大缺陷，以非技术性语言介绍了奥地利学派的市场过程理论，即企业家发现理论及其应用。
本书是经济学双语阅读初级班第六期阅读材料，以下参考译文由风灵翻译，仅供学习交流。企业家发现方法为资本主义社会中正义可能性的哲学讨论提供了见解。基于新古典经济学范式，将市场经济视为处于竞争均衡状态之中，这在资本主义的正义性方面，可能会得出严重扭曲的哲学结论。哲学上的结论很可能是由对资本主义运作方式的理解所决定的。从主流范式转向企业家发现范式，会在该制度正义性的哲学判断上产生深刻的区别。为了反驳以正义为由对市场社会的广泛哲学谴责，可能根本不需要进行哲学争论。只需纠正（无疑是从主流经济学中得到的）关于该制度关于现实经济运作的错误观念。一旦纯属经济理论上的这些误解被消除，从中得出的典型哲学结论可能无需更多争论就会瓦解。换句话说，道德判断是基于对所评价的制度的错误理解得出的。对市场社会不公正的批评通常源于各方面。私有财产制度受到批评；收入不平等受到批评；价格体系的影响受到批评。在此，我们关注的是，因资本主义允许（实际上依赖于）企业家纯利润可能性，而产生的对资本主义正义性的批评。市场制度依靠利润动机为其驱动力。因此制度的正义性常常受到批评，认为该赚到的利润未赚到，而赚到的利润是不该得的，认为利润是牺牲了劳工和/或消费者而得到的纯剩余。批评者认为，正义要求一切所得都是合理应得的。收入分配中包括大量企业家纯利润的制度不可能是正义的。利润正义性的批评者明确（也是正确地）区分了因提供服务（无论是自己的劳动还是合法拥有的物质资源）而获得的收入与纯利润。因提供服务而获得的收入被认为是正当获得的；它们代表了交换。即使是投资资本的回报（尽管常常不严格地称为“利润”），至少对于非马克思主义的资本主义批评者而言，也可以被认为是挣来的，是应得的。但企业家纯利润——在提供的所有资源服务的全部价值之上所得金额——被认为违反了要素收入的传统正义理由。纯利润不能被视为一种要素收入，或以此来辩护，这很正确。如果企业家支付了生产过程中所有必需投入的费用，并能以更高的价格出售其产品，那么就获得了纯收益，这不能与任何可识别的投入所提供的服务相对应。这种利润看起来要么来自于“剥削”和/或欺骗，要么是不正当的纯粹运气的结果。由市场决定的收入中，不管纯利润的相对份额如何，因为这种“不正当”的份额提供了整套制度运作的主要动力，这在资本主义批评者看来，足以让该制度不公正。但企业家发现方法提出了不同的看法。这种方法揭示了一类收益：通过警觉的发现揭示并抓住的收益。这种收益既不是通过生产性资源的支出而有意获得的结果，也不是纯靠运气的完全偶然的结果。在新古典范式中，不可能有这类收益。主流经济学分析市场经济现象的框架除故意追求的结果和纯运气的结果外，其他一切都被小心地排除在外。新古典的世界排除了所有意外的可能性。在这样的分析性世界中，对所有现象的解释，都是归于在已知选项中做出的有意识的正确选择。[1] 在这种框架中，没有企业家纯利润的空间。在这种世界里，没有机会发现以前未曾追求过的东西。如果发现性收益的可能性经济学所采用的分析框架排除在外，那么所有的分配正义问题都归结为如何公平分配一个给定的馅饼（或者，等同于如何分配给定的馅饼原料）。我们看到的馅饼（将要公平分配的馅饼）要么是一直存在（对该馅饼份额的正当主张以某种方式由历史确立）。或者我们看到的馅饼是被生产出来的，公平分配要求它公平分配给在烘焙馅饼过程中混入的各种成分的所有者（假定这些成分一直存在，并具有历史上确立的所有权主张）。在这个不存在发现的世界中，根本就没有余地考虑如何将正义原则应用于在其被发现之前（对于各种相关用途而言）根本就不存在的馅饼（或其成分）。发现的概念使我们能够认识到“馅饼”（或其成分）可能是发现行为的结果。发现行为不是一种有意生产（以已知成分来生产）；也不是对纯粹运气的被动反应。发现行为是意识到无需成本即可得到收益的一种行为。显然，企业家纯利润就是这种无需成本即可得的收益。企业家发现方法认识到发现是非均衡世界中的驱动力，也认识到纯利润是可以基于正义的理由进行辩护的范畴，其辩护方式与不存任何东西能被发现的世界无关。因为发现与警觉行动有关，警觉在不消耗资源的情况下带来了新事物。它不同于有意的生产，因为生产需要资源（因此资源的价值往往上升到其产品的价值水平，没有留下纯利润的剩余）。它不同于纯运气的结果，因为后者不需要任何人的行动。发现的收益是那些尽管可能物理上早已存在，但就人类的认知而言，却根本“不存在”的收益。使其从无到有得以存在的是人（企业家）的警觉。警觉抓住所见的行为是一种创造性的行为，因为它即刻使先前就所有人类目的而言都不存在的事物存在。以这种方式“创造”的东西，其所有权不能以生产它的资源的所有权为基础：没有这样的资源。在任何意义上，这种收益都不是正当拥有一棵树，就正当拥有了其果实。发现者可以主张这一收益，因为他通过无中生有使其存在，从而“创造”了它。与好运气的幸运儿不同，发现者是以行动“创造”了一个先前未被注意到的有价值的对象。他注意到了它；在他抓住所注意的对象之前，任何其他人都没有这样做。发现的表现形式可能是：警觉地注意到如何利用可得的资源生产出某些可取的东西。虽然随后有意识的生产行为不是发现行为，但发现获取收益的机会（通过之后有意识的生产获得），是一种创造。企业家发现方法使我们将企业家纯利润视为创造的收益，是警觉的企业家通过发现将社会评价较低的资源转换为社会评价较高的产品，而创造的额外价值。成功企业家获取的馅饼份额根本不是从先前存在的馅饼中切下来的；而是获取它的过程中创造出来的部分。在企业家发现理论中，当然有空间理解以自己拥有资源为生产过程提供服务而获得的收入。自约翰·贝茨·克拉克（John Bates Clark）以后，新古典边际生产力理论已经澄清了这种所得的性质及其正当性。但我们生活在开放的世界中，总是存在通过发现新资源或发现利用资源生产的新方法来改善人类福祉的未见机会。因此，应该认可警觉地注意并抓住这些机会的行为的创造性。资本主义社会中有大量纯企业家活动发生；经济正义理论的分析框架必须能够容纳这种活动，而不是假设不存在这种活动的空间。企业家发现理论从根本上改变了资本主义分配正义的传统结论。理论框架的目的是促进理解现实世界中遇到的现象。任何这样的框架都必须抽象出现实世界的细节，以便发展出能够解释该世界复杂性的模型。不同的解释模型旨在帮助我们理解世界的不同方面。毫无疑问，主流新古典经济学有助于揭示市场经济的重要方面。但应用主流框架时，经济中更为重要的方面却仍然未得其解。该框架在其构建上无法回答的重要问题包括：市场如何发挥作用？千百万市场参与者的个体决策如何在我们所知的市场经济中达到如此的协调？当我们考虑过去两百年间市场经济取得的非凡繁荣时，这些问题无疑是最基本的。源于奥地利学派传统的企业家发现理论提供了一个框架，在其中可以找到这些基本问题的令人满意且逻辑一致的答案。同时，这一理论让我们能够从与主流方法不同的角度，“看见”市场经济的重要特征。运用这一方法提供的奥地利学派的见解，不仅可以满足我们对世界运作方式的纯科学好奇心，还有助于避免政策陷阱。[1] 在修正的新古典主义世界中，只有在相关概率函数完全已知的情况下，运气才有一席之地。某个人可能是好运气的幸运儿。但既然一个人确切地知道自己走运的机会，那么好运气就不能被认为是真正的惊喜。相关文章：
柯兹纳 | 市场怎样发挥作用？——社会主义经济学（风灵译）
市场过程的含义 | 第十三章 发现、私有财产与资本主义社会中的正义理论（1）
资本主义制度是不道德的吗？
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