香港国际仲裁中心(HKIAC): 关于多样性和可持续发展的规则修订

文摘   2024-06-27 20:55   上海  

香港国际仲裁中心(HKIAC)发布了“机构仲裁规则2024”的修订版,该规则从2024年6月1日起生效。虽然该规则的大体结构和内容并没有彻底的变动,但其新增了一些关于多样性和可持续性发展问题的条款,而这些问题正是在近年来当事人和业内人士讨论的焦点。

修订版的主要变动包括(但不限于):
  • 鼓励在提名仲裁员时考虑多样性因素(第9A条)。

  • 确保仲裁庭考虑仲裁程序所带来的环境影响(第13.1条)。

  • 允许仲裁庭在决定仲裁费用是否合理以及是否应该由当事人分担仲裁费用时,考虑当事人在仲裁中的行为对环境产生的不利影响(第34.4(f)条)。

  • 由于新冠疫情后人们更频繁地使用的电子通讯,修订版也添加了保护仲裁相关的信息安全的条款(第45A条)。

  • 给予仲裁庭关于案件管理的额外权力,包括确定仲裁庭认为争议的初步问题,以及分步、分阶段进行仲裁(第13.6条)。

  • 新添了以避免因当事人代理人变动而产生利益冲突的措施(第13.9条)。

  • 授权HKIAC可以采取必要措施,以维护仲裁的效率或公正性,包括在特殊情况下,在其认为任何仲裁员无法履行其职责时,撤销对该仲裁员的指定(第13.10条)。

  • 授权HKIAC调整仲裁员的收费和其他开支(附录2第5.1条)。


在本文中,我们将主要讨论关于以下方面的修订:
  • 仲裁庭的多样性;

  • 可持续发展和环境影响;

  • 仲裁庭的案件管理权力;以及

  • 信息安全。

 仲裁员的多样性 


正如“机构仲裁中的多样性:数据带来的启示”这一文章中所述,推动仲裁员的多样性是国际仲裁界的焦点。近年来,在需要为当事人指定仲裁员时,仲裁机构已经在提升仲裁员的性别多样性上有所进步。自从2016年HKIAC签署《仲裁平等代表权承诺》起,HKIAC在指定女仲裁员上有巨大提升,从2021年的22%,到2022年的27%,再到2023年的35%,
为了进一步推动多样性,新增的第9A.2条提到,在行使仲裁员指定权时,HKIAC应在考虑所有其他相关因素的同时考虑多样性(条款中用的词为“应”)。尽管这一新增条款在目前HKIAC的仲裁员指定中已经有所体现,这依然是一项积极推动多样性的措施。
并且,新增的第9A.1条“鼓励”各方当事人和仲裁员在提名仲裁员时考虑多样性因素。鉴于在实际引用中很难要求当事人和仲裁员考虑仲裁员多样性,这一新增条款采取了更温和的方式(“鼓励”而非“应”)。但是,这一条款依然是个推动多样性的积极措施,因为其会让当事人和仲裁员在提名仲裁员时,作出更多关于多样性的思考。
值得注意的是,在条款中,“多样性”和“考虑多样性因素”并没有明确的定义。我们认为多样性将会被宽泛地解读,但也支持发布额外的指示规则来定义多样性。比如说,2022年1月1日发布的“国际商会关于仲裁员的提议”(Note to ICC National Committees and Groups on the Proposal of Arbitrators)鼓励考虑多样性因素,“被宽泛的定义,包括但不限于种族、民族、文化、世代、性别多样性等。” HKIAC或许可以考虑在额外的指示规则中采纳相似的定义。

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机构仲裁中的多样性:

数据带来的启示

 环境影响 


新增条款中关于HKIAC仲裁的环境影响的包括:
  • 在采用适当的仲裁程序时,仲裁庭应考虑“环境影响”(第13.1条);

  • 在决定仲裁费用是否合理,以及如何由当事人分担仲裁费用时,仲裁庭可考虑“任何由当事人在仲裁中的行为对环境产生的不利影响”来参酌案件情况(第34.4(f)条)。注:相比于2018年的机构仲裁规则,此次修订在分担仲裁费用上有更多新的指示。


尽管这个初衷值得赞扬,我们仍期待HKIAC能够在修订条款的范围、效果、和含义上作出进一步的解释。比如说:变动包括(但不限于):
  • 关于采用适当的程序仲裁,对仲裁员在这方面有什么样的要求?如果仲裁庭没能够采取减少环境影响的仲裁程序,那会有什么后果?如果当事人反对减少环境影响的仲裁程序,仲裁庭可以采取什么措施?

  • 关于决定仲裁费用是否合理以及其分担,什么可以算作“任何由当事人在仲裁中的行为对环境产生的不利影响”?对于这些问题,如果有具体的例子和指示将会更加有效。

 增强仲裁庭的案件管理权力 


另外,本次修订中有条款给予了仲裁庭(在与当事人商议后)更多的案件管理权力(第13.6条)。仲裁庭可以:
  • 决定那些仲裁庭认为可以解决案件的全部或部分争议事项的初步问题。(注:比如说诉讼时效以及仲裁庭的管辖权);

  • 分步进行仲裁。(注:一般来讲,仲裁庭决定当事人的争议分为两个步骤是很常见的,比如说判定管辖权/当事人责任是一个步骤,而判定赔偿数额则是下一个步骤。本次修订中只是将这一仲裁庭的权力明确列到条款中。);

  • 分阶段进行仲裁(注:这一权力要大于“分步进行仲裁”,因为这可能涵盖了多个解决不同问题的步骤。);

  •  确定应在仲裁哪个阶段决定任何争议事项;

  •  或采取其他程序有效地裁决案件。


以上条款为当事人、律师和仲裁员进一步澄清了一些或许已有的仲裁庭案件管理的方式,提升了仲裁的效率,这也是有效的进步。同时,这些案件管理的方式补充了未被修订的第43条(初期决定程序)。

 信息安全 


随着国际仲裁界对信息安全愈发关注,本次修订也致力于保护信息安全(第45A条)。具体条款如下:
  • 当事人可就与仲裁相关信息的共享、存储或处理的任何合理措施达成合意;

  • 仲裁庭在与当事人商议后,可向当事人作出指令以保护与仲裁程序相关而共享、存储或处理的任何信息的安全;

  • 仲裁庭与当事人商议后,可以根据本条规定,就违反各方当事人同意或仲裁庭指令的信息安全措施的行为作出指令、决定或裁决。

当事人、律师和仲裁员对于信息安全和数据保护的理解程度是有所不同的。提升HKIAC仲裁中的信息安全是个进步,也期待更详细的指示让以上条款更容易推行(比如说,关于如何建立仲裁程序中的保密中心的具体步骤)。我们相信HKIAC或许即将推出相关指示。

 结语 


HKIAC对于机构仲裁规则的修订是有针对性、有意义的,并且能够给这个平台提供持续的发展进步,让其以当事人为主导的服务取得成功。
机构仲裁规则2024修订,是在香港举办国际商事仲裁理事会(ICCA Hong Kong 2024)大会期间发布的。本次大会的主题为“国际仲裁:一项人类事业”,吸引了来自70多个司法管辖区超过1,400名法律及仲裁界的专业人士参与,是迄今为止ICCA大会中参与人数最多的一次。此次HKIAC机构仲裁规则修订中的很多新增条款致力使规则和仲裁的运作更加人性化,与ICCA大会主题互相呼应。


联系我们

杨大明 Ernest Yang 

合伙人,香港

国际仲裁亚太区联席负责人

ernest.yang@dlapiper.com 

李健怡  Valerie Li

高级律师,香港

valerie.li@dlapiper.com


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