2024-10-10北京证券交易所
证券代码 证券简称 监管类型 标题 涉及对象 日期
000000 出具警示函 关于对魏昌伟采取自律监管措施的决定 股东
000000 出具警示函 关于对孙肖文采取自律监管措施的决定 股东
000000 公开谴责 关于给予汪小清纪律处分的决定 股东
北京证券交易所自律监管措施决定书
北证监管执行函〔2024〕14号
关于对魏昌伟采取自律监管措施的决定
当事人：
魏昌伟，深圳市鑫汇科股份有限公司（以下简称鑫汇科）原股东。
经查明，魏昌伟存在以下违规事实：
魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。
魏昌伟作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）第2.4.1条、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第二十条的规定，本所作出如下决定：对魏昌伟采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：你方应当充分重视上述问题，根据《上市规则》等业务规则规定，规范进行股票交易，杜绝上述问题再次发生。对于上述惩戒，本所将记入证券期货市场诚信档案数据库。
北京证券交易所监管执行部
2024 年10 月10日
北京证券交易所自律监管措施决定书
北证监管执行函〔2024〕13号
关于对孙肖文采取自律监管措施的决定
当事人：
孙肖文，上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件）原股东。
经查明，孙肖文存在以下违规事实：
孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。
孙肖文作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）第2.4.1条、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第二十条的规定，本所作出如下决定：对孙肖文采取出具警示函的自律监管措施。
特此提出警示如下：你方应当充分重视上述问题，根据《上市规则》等业务规则规定，规范进行股票交易，杜绝上述问题再次发生。对于上述惩戒，本所将记入证券期货市场诚信档案数据库。
北京证券交易所监管执行部
2024 年10 月10日
北京证券交易所纪律处分决定书
〔2024〕9号
关于给予汪小清纪律处分的决定
当事人：
汪小清，华信永道（北京）科技股份有限公司（以下简称华信永道）原股东，上海艾融软件股份有限公司（以下简称艾融软件）原股东，徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（以下简称百甲科技）股东。
经查明，汪小清存在以下违规事实：
汪小清于2024年9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9 万股。
汪小清作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方，未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求，违反了《北京证券交易所股票上市规则（试行）》第2.4.1 条、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》第十三条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，经本所纪律处分委员会审议通过，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第四十二条、第五十条的规定，本所作出如下决定：给予汪小清公开谴责的纪律处分，并记入证券期货市场诚信档案。
北京证券交易所
2024 年10 月10日
