武汉新芯集成电路股份有限公司2024-09-30已受理
武汉新芯集成电路股份有限公司经营业绩及毛利率波动风险
报告期各期，公司营业收入分别为313,842.37 万元、350,725.34 万元、381,453.85万元和 91,252.09 万元，归属于母公司股东的净利润分别为63,875.69万元、71,660.26万元、39,375.60 万元和 1,486.64 万元，公司综合毛利率分别为32.11%、36.51%、22.69%和16.64%，报告期内，公司营业收入呈现增长趋势，受市场需求、产品结构调整等因素影响，公司毛利率水平存在一定波动。
发行人基本情况
中文名称： 武汉新芯集成电路股份有限公司
成立日期： 2006年4月21日
股份公司成立日期： 2024年3月29日
注册资本： 847,900.6412万元人民币
法定代表人： 孙鹏
注册地址： 武汉市东湖开发区高新四路18号
主要生产经营地址： 武汉市东湖新技术开发区高新四路18号
控股股东： 长江存储科技控股有限公司
实际控制人： 无
行业分类： 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）
本次发行的有关中介机构
保荐人：
国泰君安证券股份有限公司
华源证券股份有限公司
主承销商：
国泰君安证券股份有限公司
华源证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
发行人主营业务情况
公司是国内领先的半导体特色工艺晶圆代工企业，聚焦于特色存储、数模混合和三维集成等业务领域，可提供基于多种技术节点、不同工艺平台的各类半导体产品晶圆代工。公司以特色存储业务为支撑、以三维集成技术为牵引，各项业务平台深化协同，持续进行技术迭代。未来，公司致力于成为三维时代半导体先进制造引领者，助力客户提升核心竞争力，繁荣中国半导体高端应用。
报告期内，发行人按照工艺平台分类的主营业务收入构成情况如下：
在特色存储领域，公司是中国大陆规模最大的NOR Flash制造厂商，拥有业界领先的代码型闪存技术。在数模混合领域，公司具备CMOS 图像传感器全流程工艺，技术平台布局完整、技术实力领先，55nm RF-SOI工艺平台已经实现量产，器件性能国内领先。在三维集成领域，公司拥有国际领先的硅通孔、混合键合等核心技术。
发行人生产经营所需的原材料主要包括硅片、化学品、气体、靶材等，执行统一、规范的供应商管理制度；生产流程上主要包括规划、准备、生产、入库等阶段，由销售部门结合客户需求及自身业务判断给出后续业务需求预测，生产部门按照业务预测，根据客户订单、产能、工艺技术准备情况，制定主生产计划；发行人晶圆代工业务采用直销模式开展销售业务，与客户建立合作关系后，进行直接沟通并形成符合客户需求的解决方案，推动签署订单。
发行人选择的具体上市标准
公司选择的具体上市标准为《科创板上市规则》第2.1.2条的第四套标准，即，“预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元”。发行人2023 年度实现营业收入38.15 亿元，结合最近一次外部股权融资情况，以及可比公司的估值情况，发行人预计将满足《科创板上市规则》第2.1.2条的第四套标准。
2、实际控制人
长控集团公司章程规定股东会一般事项由全体股东所持表决权三分之二以上决议通过，董事会一般事项由三分之二以上董事决议通过。由于长控集团股权结构较为分散，不存在可以实际支配其行为的主体，故控股股东长控集团无实际控制人，发行人无实际控制人。
YANG SIMON SHI-NING（杨士宁）先生，1959年出生，美国国籍，拥有中国永久居留权，美国伦斯勒理工学院物理学硕士、材料工程学博士。 YANG SIMON SHI-NING 先生 1987 年至 2010 年先后任职于英特尔公司、中芯国际、CiWest 公司、特许（格芯）半导体公司；2010年2月至2011年9月任中芯国际首席营运长官；2013年1月至2016年10月任新芯有限首席执行官；2016年7月至2022 年9月任长江存储首席执行官；2022年12月至今任长控集团副董事长、发行人董事长。
秦军先生，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士。秦先生2005 年2月至2007年3月任东湖高新区驻珠三角办事处主任；2007年3月至2018年2月任湖北省科技投资集团有限公司部长、副总经理、党委副书记；2018年2月至2021年7月任东湖开发区管理委员会发改局副局长、金融办主任；2021 年7月至2023年7月历任湖北省科技投资集团有限公司总经理、党委副书记、董事长、党委书记；2023 年 7 月至今历任长控集团董事、党委书记。秦先生现任发行人董事。
孙鹏先生，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海交通大学材料科学与工程系，并获得复旦大学信息与通信工程学硕士、微电子与固体电子学博士学位。孙先生2001年7月至2012年9月历任中芯国际（上海）工艺整合部经理、总监；2012年9月至2022年7月历任发行人运营中心总监、负责人，首席运营官；2022年7月至今任发行人董事、总经理。
桂珍若先生，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学审计学学士。桂先生1989年7月至2023年5月历任国家审计署驻武汉特派员办事处科员、副处长、处长和二级巡视员；2023 年 5 月至今任长控集团副总裁、审计部负责人。桂先生现任发行人董事。
程驰光先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中南财经大学经济学学士。程先生1997年7月至2018年11月，先后任职于中国人民银行湖北省分行、武汉分行、武汉分行营业管理部；2018年12月至今历任武汉金控总经理助理、副总经理。程先生现任长控集团董事、发行人董事。
郑婉华女士，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院物理研究所激光物理学硕士、香港浸会大学微电子学与固体电子学博士，中国科学院院士。郑女士1991年7月至2008年10月历任中国科学院半导体研究所助理研究员、副研究员，新南威尔士大学光电子实验室副研究员、博士后，横滨大学高级访问学者，麻省理工学院高级访问学者；2003 年 9 月至今任中国科学院半导体研究所研究员；2015 年 1 月至今任中国科学院固态光电信息技术实验室主任；2018年10月至今任潍坊先进光电芯片研究院理事长、院长。郑女士现任发行人独立董事。
余明桂先生，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士、华中科技大学管理学博士。余先生2005年5月至2007年10月在华中科技大学控制系从事博士后研究工作；2007年11月至2019年5月历任武汉大学经济与管理学院副教授、教授、博士生导师；2019 年 6 月至今任中南财经政法大学金融学院院长、教授、博士生导师。余先生现任发行人独立董事。
武亦文先生，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学法学博士，武汉大学人文社会科学优秀青年学者。武先生2011年7月至2020年11月历任武汉大学法学院讲师、副教授、教授；2020年11月至今任武汉大学法学院副院长。武先生现任发行人独立董事。
汤海燕女士，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科。汤女士1991年7月至2013年3月先后任职于湖北省仙桃市审计局、湖北省审计厅；2013 年 4 月至2023 年 11 月历任湖北科投产业投资部长、光谷产投董事长、湖北科投总经理助理；2023年11月至今，历任公司副总经理、董事会秘书、财务总监。
注：公司副总经理、财务总监、董事会秘书汤海燕自2023年11月起于公司任职，故只统计其2023年11月至12月从公司领取的薪酬。
