1月22日，新易盛公告称，公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣已收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》）。此前公告显示，高光荣于2024年12月20日收到证监会签发的《立案通知书》，其因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。
最新披露的《告知书》显示，经证监会查明，高光荣违法的事实如下：
建信信托有限责任公司-建信信托-金源家族信托单-信托2号（以下简称家族信托2号）中金财富证券账户交易“新易盛”由高光荣实际决策。
2023年3月15日至4月11日，高光荣通过家族信托2号账户、高光荣华泰证券账户合计转让占新易盛总股本1.42%的“新易盛”股票。其中，违反限制性规定转让比例0.42%，违法所得949.9万元。
高光荣通过家族信托2号账户持有“新易盛”期间，未如实向新易盛报告实际持股情况，导致新易盛2020年、2021年、2022年年报披露的股东相关情况存在虚假记载。
记者注意到，新易盛披露的2020年、2021年、2022年年报显示，家族信托2号在相应报告期内为该公司前十大流通股东。新易盛在2020年、2021年年报中称，前十大流通股东中，高光荣、黄晓雷为公司一致行动人，黄晓雷为韩玉兰的女婿。除此之外，公司未知前10名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系；公司未知前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
而在2022年年报中，新易盛修改了对股东之间关联关系或一致行动的说明，修改后的表述为“上述股东中高光荣、黄晓雷为公司一致行动人。除此之外，其他股东之间不存在关联关系，也不是一致行动人”。
根据《告知书》，证监会对高光荣违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得949.9万元，并处以2000万元罚款。对高光荣信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。综合上述两项违法事实，对高光荣合计没收违法所得949.9万元，并处以2200万元罚款。
新易盛称，上述《告知书》的事项内容仅涉及公司控股股东、实际控制人高光荣个人，与公司经营无关，不会对公司生产经营产生影响，公司生产经营情况一切正常。公司将进一步加强培训宣导，督促全体董事、监事、高级管理人员等加强对有关法律法规的学习。
新易盛是光模块龙头股之一，股价表现自2024年以来颇为强势。其业务主要涵盖全系列光通信应用的光模块，公司一直致力于高性能光模块的研发、生产和销售，产品服务于AI/ML集群、云数据中心、数据通信、5G无线网络、电信传输、固网接入等领域的国内外客户。
业绩方面，由于主营产品迅速放量，新易盛2024年净利润实现大增。1月20日，新易盛披露业绩预告称，预计2024年归母净利润盈利28亿元—30.5亿元，比上年同期增长306.76%—343.08%；扣非净利润盈利27.91亿元—30.41亿元，比上年同期增长311.87%—348.76%。
新易盛表示，报告期内受益于算力投资持续增长，高速率产品需求快速提升，预计销售收入和净利润较上年同期大幅增加，同时本期利息收入和汇兑收益对公司利润水平产生正向影响。
作者：孙小程
