信达澳亚基金再陷老鼠仓:副总李淑彦,亲自老鼠仓!

财富   2024-11-28 16:59   广东  
都已经是基金公司副总了,还要亲自来搞老鼠仓。
小基金公司,真的是难啊……
事发信达澳亚基金——
据证监会四川监管局11月27日通报:
李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理,自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。
李某彦与张某程关系密切,张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间,李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。
2023年8月31日,李某彦在wx聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息,明示、暗示张某程从事相关交易。同日,张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票,趋同交易金额共计2,407,386元,趋同交易盈利142,889.49元。


但是,处罚好像并不算很重:
处罚:
一、对李某彦泄露未公开信息的行为,责令改正,并处以80万元罚款。
二、对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为,责令改正,没收违法所得142,889.49元,并处以60万元罚款。
综上,对李某彦责令改正,没收违法所得142,889.49元,合计处以140万元的罚款。
不得不说,就罚了140万而已,对信达澳亚的基金经理来说,真的不痛不痒。但这个事件的性质恶劣,公司副总还搞老鼠仓,信达澳亚内部的风险管理机制都哪里去了?内控哪里去了?

李某彦……
就是信达澳亚基金的李淑彦,北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年,先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金。目前在管基金规模37亿!


业绩怎么样?
老实说,确实不咋地,好像精力都用去搞老鼠仓了。管理过的基金,能够基本维持在净值附近就算是最不错的了:

信达澳亚老鼠仓这件事,说大也不算很大,毕竟交易的金额、涉及的个股数量有限。

但这也得感谢监管层,及时发现了信达澳亚的老鼠仓,否则拖得时间久了,还不定搞出什么大件事出来?

话说李总为了这点老鼠仓,算是把自己职业生涯给毁了:


通报透露的一些细节挺有意思的:

第一,这老鼠仓不太像是信达澳亚自己内部曝出来的,更像是证监局通过一定的技术手段,类似大数据等方式挖出来的。

中国卫星、中国卫通,这两只股票的盘子不算小,而李淑彦操纵张某程去交易,金额也不算大(俩股票才交易了240多万),获利也才14万多。

可见监管方面挖老鼠仓的能力很强,任何基金经理都不要心存侥幸。

第二,这年头还有基金经理傻到用WX来搞内幕,搞老鼠仓……

对于信达澳亚李总搞老鼠仓被抓住,基哥是不表示同情的。

因为玩得实在是……太拙劣。

没读过什么书的危险品贩运分子,都知道用个一次性手机,阅后即焚。您这倒好,堂而皇之的用WX来指导和操纵内幕交易。

想什么呢?

信达澳亚自己出来说说:

信达澳亚的基金经理,平时上班,不用锁手机的吗?

该说不说,老鼠真的是群居动物,信达澳亚的老鼠仓也是吗?

信达澳亚搞老鼠仓,就不是第一次了!而是累犯!

2018年,信达澳亚基金也曾被曝出基金经理“老鼠仓”事件。公开信息显示,该事件起源于2009年3月—2015年6月期间,时任信达澳银基金(现信达澳亚基金)基金经理王战强根据其掌握的领先增长基金的投资标的和投资计划等未公开信息,当面或通过电话向妻子蔡某下达股票交易指令,通过亲戚证券账户违法买卖股票73只,涉案金额7834.63万元,获利456.55万元。

然后,法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月,并处罚金150万元;其妻被判处有期徒刑一年,缓刑两年,并处罚金50万元。

有意思……

这都已经因为老鼠仓被处罚过了,被抓过了,信达澳亚内部还是没有把风控机制、管理机制给完善起来,导致又再次出现老鼠仓事件。

信达澳亚,信达澳亚,你让投资者说你什么好呢?

(本文完)

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