本周看点
全国首个第三方测评合规指引发布
《中华人民共和国反洗钱法》发布
《浙江省建筑业企业主要风险防范合规指引》发布
全国首个省级层面民营企业廉洁合规建设指引发布
一
合规要闻
客观公正的第三方测评有助于消费者做出明智的购买决策，保护消费者的知情权和公平交易权。为规范第三方测评活动，制止虚假不实测评行为，维护公平有序的市场环境，保护消费者合法权益，近日，江苏省市场监管局印发《江苏省第三方测评合规指引》（以下简称《指引》），将于2024年12月1日起施行。《指引》依据《广告法》《不正当竞争法》《电子商务法》《消费者权益保护法》等法律规定制定，本着“谁测评、谁负责”的基本原则，对涉及第三方测评的普通博主、广告发布者、电子商务经营者、网络直播营销人员服务机构、互联网平台经营者、检验检测机构等根据其在测评活动中的角色与行为属性，进行相应的合规提示。
（来源：江苏市场监管官方微信公众号）
11月8日，习近平总书记签署第三十八号主席令，公布修订后的《中华人民共和国反洗钱法》，将于2025年1月1日起实施。该修订是贯彻习近平法治思想及金融工作论述的重要举措，完善新时代反洗钱制度体系。现行法自2007年起实施，经多次审议后修订完成，共7章65条，强化监督管理，完善义务规定，维护国家安全和公民、法人权益。《反洗钱法》修订坚持正确政治方向，贯彻国家路线方针，强化“风险为本”监管，保障国家安全及合法权益。
（来源：中国人民银行官方微信公众号）
为推动浙江省建筑业企业依法经营、依法逐步建立合规管理体制，形成权责明确、规范有序、风险控制有力的企业管控体制，增强防范风险能力，维护行业良性竞争秩序，保障企业、从业人员及相关方的合法权益，推动建筑行业持续健康高质量发展。根据建筑市场监管相关法律法规、强制性标准规范和政策文件，结合浙江省各地建筑市场监督管理工作、建筑业企业的需求，制定本指引。
（来源：浙江省建设工程造价管理协会官方微信公众号）
日前，省工商联发布《浙江省民营企业廉洁合规建设指引（2024年版）》（以下简称《指引》），这是全国首个省级层面民营企业廉洁合规建设指引。
出台《指引》有3个主要目的：一是有利于丰富侵害民营企业合法权益的案件类型。二是有利于实现民营企业廉洁合规建设的场景化。本指引聚焦民营企业生产经营的重点领域、重点环节、重点人员，并围绕互联网、建筑、医药、物流等重点行业，通过犯罪行为画像进行风险提示，通过典型案例进行警示教育，通过合规要求和指引加强机制建设，将产业特有属性融入其中。三是有利于提高民营企业廉洁合规建设的规范化水平。民营企业廉洁合规程序性指引着力通过事前预防、事中应对和事后整改三个重要环节，引导民营企业建立涵盖合规考核、举报、合规风险预警与处置、合规监督审查、合规管理体系有效性评价、培训等闭环运行机制，在合规合规中提升民营企业竞争能力。
（来源：高新区滨江工商联官方微信公众号）
二
合规文章
核心业务领域
END
汇编 | 合规与风控业务部
编辑 | 建纬北京品牌部
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