英国政府发布了更新版的防止违反反俄制裁行为的指南，详细介绍了如何识别中介机构并防止非法规避制裁。英国政府在更新版指南《打击俄罗斯逃避制裁：出口商指南》中表示：“俄罗斯正在尽一切努力规避制裁。”该文件指出，规避制裁的方式正在不断升级，而出口链中的参与者通常并不知晓制裁商品的最终供应商。最常见的制裁违规模式包括利用中介和专门为规避制裁而成立的空壳公司，这些公司被指定为国际文件中的最终消费者。英国政府建议出口商关注外贸交易的四个关键指标：商品、客户、支付和出口方向。1. 商品 如果交易涉及军用或两用商品，规避制裁的风险会增加。英国已禁止向俄罗斯出口50种商品，其中包括燃气涡轮机、拖拉机和发动机。文件中建议，出口商应注意所订购商品是否与目标国家的技术水平相匹配。例如，向没有发达电子工业的国家供应半导体生产设备，很可能是规避制裁的尝试。2. 客户英国政府列出了24个表示客户可疑的标准，主要包括：•客户与受制裁实体有商业往来；•客户使用离岸公司或信托协议；•2022年2月24日之后，客户的业务活动激增，订单的数量或价值异常增加；•客户是市场新手；•客户不了解商品的操作特性，但仍坚持购买；•客户隐瞒最终用途和目的；•交易只通过代表人进行。3. 支付英国建议出口商关注那些由第三国公司代为支付的款项，这些公司与交易无关。此外，如果有请求使用非常规支付途径（例如，非SWIFT）或现金支付，也应引起注意。指南指出，文件中的不准确或过于笼统的信息、交易方组成的变化、不成比例的运输费用以及任何伪造文件的迹象都是出口商需要警惕的“红旗”。4. 出口方向英国政府呼吁出口商特别留意以下国家和地区作为货物出口目的地：亚美尼亚、中国、印度、以色列、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、马来西亚、蒙古、塞尔维亚、泰国、土耳其、阿联酋、乌兹别克斯坦或越南。任何不合标准的、不明确的运输路线以及经俄罗斯的转运供应都应引起警觉。英国官员建议，出口商应综合评估交易，包括法律咨询并提出额外的调查请求。重要的是要战略性地评估风险，绘制商品和交易的地图，并只与可靠的公司合作。同时，需要向合作方索取所有信息，并通过公开渠道（如opensanctions.org或trade-integrity.org）对公司及其受益人进行核查。——阿尔乔姆·科兹洛夫Правительство Великобритании выпустило обновленное руководство по предотвращению нарушения антироссийских санкций. В нем оно рассказало, как выявить посредников и предотвратить незаконный обход ограничений.«Россия делает все возможное, чтобы обойти санкции», — утверждает правительство Великобритании в обновленном руководстве для экспортеровCountering Russian sanctions evasion ≈ guidance for exporters. В документе сказано, что способы обхода санкций модернизируются, а участники экспортной цепочки часто не знают о конечном поставщике санкционного товара. Самая частая модель нарушения санкционного режима включает использование посредника и подставной компании, созданной специально для обхода санкций, — их и указывают в международных документах в качестве конечных потребителей поставляемых товаров.Правительство Великобритании предложило экспортерам обратить внимание на четыре индикатора внешнеторговых сделок: товар, клиент, платеж и направление экспорта.Товар Если сделка касается товаров военного или двойного назначения, то риск обхода санкций увеличивается. Всего Великобритания запретила экспорт в Россию 50 товаров, в том числе газовых турбин, тракторов и двигателей.В документе рекомендуют обращать внимание на то, чтобы заказанный товар был совместим с техническим уровнем страны. Например, поставка оборудования для производства полупроводников в страну без развитой электронной промышленности, скорее всего, говорит о попытке обхода санкций.КлиентПравительство Великобритании выделяет 24 критерия, которые говорят о подозрительности клиента. Среди них:·у клиента есть деловые связи с подсанкционными лицами;·клиент использует офшорные компании или трастовые соглашения;·после 24 февраля 2022 года у компании произошел всплеск деловой активности, аномально увеличились объем или стоимость заказов;·клиент — новичок на рынке;·клиент незнаком с эксплуатационными характеристиками товара и все равно хочет его приобрести;·клиент скрывает конечное назначение и цель поставки;·общение происходит только через представителя.ПлатежиВеликобритания рекомендует обратить внимание на платежи, которые проходят от имени компаний в третьих странах, которые не участвуют в сделке. Также, по мнению правительства, должен насторожить запрос на использование нестандартного платежного маршрута (вне SWIFT) и оплата наличными.Неточная или слишком общая информация в документации, изменения в составе сторон, несоразмерные расходы на доставку и любые признаки подделки документов — «красные флаги» для экспортера, сказано в руководстве.Направление экспортаВеликобритания призывает быть внимательным, если указаны такие страны поставки, как Армения, Китай, Индия, Израиль, Казахстан, Киргизия, Малайзия, Монголия, Сербия, Таиланд, Турция, ОАЭ, Узбекистан или Вьетнам.Насторожить должны любые нестандартные, неясные маршруты и транзитные поставки через Россию.Британские чиновники советуют комплексно подходить к оценке сделок, включать юридические консультации и дополнительные запросы. Важно стратегически оценить риски, составить карту товаров, транзакций и работать только с благонадежными компаниями. Нужно запрашивать у контрагента всю информацию и одновременно проверять компанию и ее бенефициаров через открытые источники, например opensanctions.org или trade-integrity.org.
