张建鑫律师首先通过案例阐述了为什么要进行合规管理。他指出，合规管理不仅是企业合法经营的基石，更是防范风险、提升竞争力的关键所在。在竞争激烈的市场环境中，合规管理已成为企业可持续发展的必然要求。合规不仅是法律的要求，更是企业长期稳定发展的基石，通过有效的合规管理，企业可以预防和控制潜在的风险，保护企业的合法权益，维护良好的社会形象。
另外，张律师详细介绍了如何实施合规管理，包括建立合规组织架构、制定合规政策、开展合规培训、实施合规审查等关键步骤，通过三道防线实施合规风险管理。此外，本次培训还深入探讨了合规、风控、内控的区别与联系。他指出，风控、内控和合规虽然各有侧重，但三者相互关联、相互支撑，共同构成了企业风险管理的完整框架。在培训的最后部分，张建鑫律师分享了企业“五位一体”协同管理体系建设的关键点：
1. 法务的有效发挥，确保所有业务活动均在法律框架内进行；
2. 合规的自觉守住，形成全员参与、自觉遵守的良好氛围；
3. 内控的建设完善，建立健全内部控制制度，提高管理效率；
4. 风险的识别防范，及时发现并采取措施应对各种风险挑战；
5. 审计的发现促改，通过定期审计发现问题，推动持续改进。
通过此次培训，美锦能源风控合规部的员工对合规、内控、风控管理有了更加深入的认识和理解，华炬律师也将持续强化服务上市企业，赋能法治企业高质量发展。
文 | 张建鑫
