汕头：预审通过的发明专利授权后维持年限低于2年的，取消备案资格，三年内不得重新备案

汕头市知识产权保护中心专利预审服务备案管理办法（修订）

第一条 依据《国家知识产权局关于开展知识产权快速协同保护工作的通知》（国知发管字〔2016〕92 号）、《专利领域严重失信联合惩戒对象名单管理办法（试行）》（国知发保字〔2019〕52 号）、《专利申请预审业务管理办法（试行）》（国知办发办字〔2023〕25 号）等相关工作要求，为发挥汕头市知识产权保护中心（以下简称“汕头保护中心”）专利预审服务对相关产业创新发展的推动作用，规范备案主体以及代理机构的预审工作，促进知识产权领域诚信体系建设，特制定本管理办法。

第二条 本办法所称的备案主体，是指在汕头保护中心所服务区域内进行登记注册，在汕头保护中心受理的产业范围内完成备案，并纳入备案管理的企事业单位、科研院所及高校。

第三条 本办法所称的代理机构，是指在汕头保护中心完成注册的从事专利代理服务的机构。

第四条 本办法所称专利预审服务，是指向国家知识产权局正式申请之前，由汕头保护中心针对备案主体拟提交的专利申请、专利复审及无效请求、专利权评价报告请求等进行的前置审查服务。

第五条 备案主体应遵守《汕头市知识产权保护中心专利预审服务承诺书》（以下简称《承诺书》）和《汕头市知识产权保护中心专利预审服务申请须知》（以下简称《申请须知》）等文件以及国家知识产权局对专利预审的有关规定。

第六条 备案主体的申请条件：

（一）登记注册地在汕头市行政区域、具有独立法人资格且经营状态存续/在业的企事业单位、科研机构或高校；

（二）生产、研发或经营方向属于化工领域或机械装备制造领域；

（三）具有良好的知识产权工作基础，有稳定的知识产权管理团队，建立规范的知识产权管理制度；

（四）无未处理完毕的非正常申请专利行为，也无故意侵犯他人知识产权及其他不良信用记录。

第七条 备案主体需提交以下材料：

（一）《汕头市知识产权保护中心专利预审备案申请表》（以下简称《预审备案申请表》）；

（二）加盖单位公章的企业营业执照或事业单位法人证书复印件；
（三）汕头保护中心要求提供的其他证明材料；
以上材料均需加盖公章。

第八条 汕头保护中心对备案材料进行初步审核，经国家知识产权局复核、确定后，备案完成，并在预审系统平台上予以通过。

第九条 备案主体应保证单位名称、知识产权负责人、联系人等信息的准确性。若主体名称发生变更的，应在预审管理平台提交登记管理机关出具的变更材料和变更后的企业 营业执照或事业单位法人证书，并重新提交备案申请表，名称变更审核合格前，不得提交专利申请预审案件；预审办理过程中，代理委托关系发生变更应及时通知汕头保护中心。
       

第十条 汕头保护中心重点支持专精特新企业、高新技术企业、知识产权示范或优势企业、重点招商引资项目企业、参与国家或省级重大科研项目的企事业单位、解决“卡脖子”技术难题的企事业单位，对其备案申请、预审案件予以优先处理。

第十一条 汕头保护中心对备案主体名单实行动态管理，备案主体若出现不符合本办法第六条规定的有关情形的，将被取消备案资格。

第十二条 汕头保护中心对涉及专利预审事务的代理机构实行注册登记管理，代理机构完成注册后方可接受备案主体的委托代理预审申请案件。

（一）经国家知识产权局审批设立；

（二）在国家知识产权局“专利代理管理系统”中处于正常状态；

（一）代理机构法定代表人身份证复印件；
（二）代理机构营业执照复印件或律师事务所执业许可证；

以上材料均需加盖公章。

第十五条 汕头保护中心对代理机构注册材料进行审核和不定期复核。

第十六条 代理机构相关信息发生变更的，应在预审管理平台提交变更材料和变更后的营业执照；注册代理机构若出现不符合本办法第十三条规定的有关情形的，将被取消注册资格。

第十七条 汕头保护中心按照国家知识产权局关于专利预审申请的相关规定，规范备案主体及代理机构申请专利预审服务行为，对违反专利预审业务相关规定的单位，给予提醒、暂停预审服务或取消备案资格的处理，并报送相关主管部门。

第十八条 汕头保护中心依据《专利法》、《专利法实施细则》、《专利审查指南》等有关规定对专利申请预审案件进行审查，严格把控预审案件的申请质量。

第十九条 备案主体与未备案的企事业单位作为共同专利申请人提出专利申请预审服务请求的，备案主体需作为第一申请人并提交共同研发证明材料。

第二十条 同一申请人同批次专利申请预审案件超过 5件的，须提交情况说明或者根据汕头保护中心要求进行会晤交流。

第二十一条 备案主体在预审阶段存在以下情形之一，予以提醒，并终止当前案件的专利预审服务:

（一）预审申请案件形式问题过多或反复修改仍不符合预审要求；

（二）未针对预审通知书中指出的缺陷进行修改；

（三）重复提交方案实质相同的预审申请案件（应预审 工作人员要求重新提交完善的预审申请案件的情况不计入）；

（四）备案主体委托未在汕头保护中心备案的代理机构、被汕头保护中心暂缓预审服务或停止预审服务的代理机构 提交的预审申请；

（五）未在规定时限内（以预审意见通知书要求为准）返回修改文件或提交证明材料提交证明材料且无合理理由；

（六）提交的预审申请案件与其实际经营内容或研发领域不符；

（七）未针对预审审查意见通知书中指出的缺陷进行修改或修改超出预审审查意见范围且未提前告知预审员；

（八）提交的专利申请预审案件涉嫌《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局第 75 号局令）、《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第 411号）中规定的非正常申请专利行为或其他异常行为，包括但不限于：

1、技术方案明显涉嫌抄袭、拼凑、简单变化现有技术；

2、技术方案明显落后、实际应用性不强；

3、技术方案极其简单、难以达到技术效果；

4、为符合预审范围，明显改编原有申请保护范围；

5、使用复杂机构或系统解决简单问题、工作效率低下。

6、说明书中发明内容、具体实施方式简单复制权利要求内容，存在说明书附图之间明显不对应等撰写问题；

7、随意修改主要发明内容、变更数据或设计方案，随意更改技术问题或技术效果等；

（九）无正当理由撤回专利申请预审案件；

（十）在其他保护中心或快速维权中心提交的专利申请预审案件被不予通过后，重复向汕头保护中心提交的（按汕头保护中心要求的除外）；

（十一）汕头保护中心根据实际工作需要，要求申请单位提供自主研发人员、项目研发立项、经费投入等证明材料，但申请主体未能及时提供；

（十二）其他不符合专利申请预审服务相关规定的行为。

第二十二条 备案主体在正式向国家知识产权局提交申请阶段存在以下情形之一，予以提醒，并不予以进入快速审查通道：

（一）专利正式申请文本或格式与汕头保护中心预审合格文本实质不一致；

（二）未按要求提交XML 格式的申请；

（三）正式向国家知识产权局提交申请后，未能在 48小时（以工作日计算）内完成网上缴费并于预审系统中提交申请号进行复核（特殊情况已与预审员反馈、系统原因等不可抗力导致费用缴纳延误的除外）；

（四）在未收到预审结论前，对该案件进行正式申请；

（五）在收到汕头保护中心预审合格结论后，未在规定时间内进行正式申请且无正当理由；

（六）正式提交的申请文本中新出现明显的形式缺陷问题。

第二十三条 备案主体在快速审查阶段存在以下情形，导致加快标记被取消，予以提醒：

（一）在初审阶段中，收到国家知识产权局发出的补正或审查意见通知书；

（二）在审查过程中进行了著录项目变更；

（三）未按要求提交XML 格式的答复或补正文件；

（四）未在《承诺书》的规定时限内答复国家知识产权局审查意见通知书；

（五）违反《承诺书》的规定主动修改专利申请文件（应审查员要求的除外）；

（六）未向汕头保护中心报备或者报备理由明显不充分的主动撤回；

（七）其他因自身不规范行为而被取消加快标记。

第二十四条 备案主体存在以下情形之一，暂缓预审服务六个月。

（一）因违反第二十一、第二十二、第二十三条的规定，同一自然年达到两次提醒的备案主体；

（二）预审通过后向国家知识产权局重复提交内容实质相同的发明创造（包括同日申请），或将已向国家知识产权局正式提交的专利申请提交预审等情形；

（三）半年内提交3件及以上预审案件，且经多次修改补正，预审申请案件不合格率仍≥50%；

（四）提交的预审申请案件存在凭空编造情况或无法证明其实际研发记录；

（五）为非正常代理行为提供便利；

（六）收到国家知识产权局发出的《非正常申请初步认定通知书》且无合理解释；

（七）预审合格后获得授权的专利，一年内专利权转让5件及以上且未向汕头保护中心报备或者报备理由明显不充分；

（八）其他不符合汕头保护中心预审业务相关规定、影响较大的预审申请行为。

第二十五条 备案主体存在以下情形之一，停止预审服务，取消备案资格，三年内不得重新备案：

（一）《预审备案申请表》信息填写与真实信息不符，存在弄虚作假情况，或在预审过程中提交虚假证明材料；

（二）备案主体并无实体生产、研发、经营行为，仅作为专利申请载体；

（三）备案主体以提供知识产权服务为其主营业务；

（四）备案主体知识产权管理负责人或管理部门不能履行知识产权管理，限期一个月整改未通过；

（五）单个备案主体或多个备案主体参与针对同一主题批量编造预审申请案件或无法证明其实际研发记录；

（六）提交非正常专利申请，并被国家知识产权局通报；

（七）存在重复专利侵权行为，或被法院、市场监管局 （知识产权局）判定专利侵权后拒不执行；

（八）存在假冒专利行为，并且拒不执行行政决定；

（九）预审通过的发明专利授权后维持年限低于2年的 (转让、受让的，原申请人为负责单位)；

（十）存在《国家知识产权局知识产权信用管理规定》所认定的失信行为；

（十一）其他不良记录。

第二十六条 代理机构存在以下情形之一，予以提醒，并终止当前案件的专利预审服务：

（一）代理的预审申请案件存在形式问题过多或反复修改仍不符合预审要求；

（二）重复提交方案实质相同预审申请案件（应汕头保护中心要求重新提交完善的预审申请案件的情况不计入）；

（三）未在规定时限内（以预审意见通知书要求为准）返回修改文件或提交证明材料提交证明材料且无合理理由；

（四）未针对预审审查意见通知书中指出的缺陷进行修改或修改超出预审审查意见范围且未提前告知预审员的；

（五）代理的专利申请预审案件涉嫌《关于规范专利申请行为的若干规定》（国家知识产权局第 75 号局令）、《关于规范申请专利行为的办法》（国家知识产权局公告第 411号）中规定的非正常申请专利行为或其他异常行为，包括但不限于：

1、技术方案存在明显涉嫌抄袭、拼凑、简单变化现有技术；

2、提交技术方案明显落后、实际应用性不强；

3、提交技术方案极其简单、难以达到技术效果；

4、提交技术方案使用复杂机构或系统解决简单问题、工作效率低下；
5、说明书中发明内容、具体实施方式简单复制权利要求内容，存在说明书附图之间明显不对应等撰写问题；
6、随意修改主要发明内容、变更数据或设计方案，随意更改技术问题或技术效果等。

（六）如有需要，汕头保护中心可以要求申请单位提供自主研发人员、项目研发立项、经费投入等证明材料，代理机构未及时让申请主体提供；

（七）无正当理由撤回专利申请预审案件；

（八）在其他保护中心或快速维权中心提交的专利申请预审案件被不予通过后，重复向汕头保护中心提交的；

（九）预审合格后，因自身的原因导致案件无法进入快速审查通道；

（十）专利进入快速审查通道后，收到国家知识产权局发出的补正或审查意见通知书，或者由于自身原因导致加快标记被取消；

（十一）其他不符合专利申请预审服务相关规定的行为。

第二十七条 代理机构存在以下情形之一，暂缓预审案件代理服务六个月：

（一）因第二十六条的规定，同一自然年达到两次以上提醒的代理机构；

（二）代理的预审申请案件半年内不合格率≥50%；

（三）代理预审案件过程中存在不规范代理行为；

（四）其他不符合汕头保护中心快速预审相关规定、影响较大的代理行为；

（五）存在违反《专利代理条例》、《专利代理管理办法》等有关规定的行为。

第二十八条 代理机构存在以下情形之一，停止向保护汕头中心提交预审案件的代理服务一年：

（一）提交虚假材料或协助备案主体伪造虚假材料；

（二）提交的预审申请案件被国家知识产权局认定为非正常专利申请；

（三）在国家知识产权局“专利代理管理系统”中处于异常状态；

（四）各级专利行政管理部门公布该代理机构存在违法违规行为；

（五）针对同一主题批量编造预审申请案件；

（六）代理凭空编造或无法证明研发记录的预审申请案件;

（七）为无实体生产、研发、经营行为，仅作为专利申请载体的备案主体进行备案或提交预审申请案件提供便利；

（八）注册关联公司作为专利申请载体的备案主体，为提交预审申请案件提供便利；

（九）存在《国家知识产权局知识产权信用管理规定》所认定的失信行为；

（十）存在严重违反《专利代理条例》、《专利代理管理办法》等有关规定的行为；

（十一）其他不良记录。

第二十九条 汕头保护中心对备案主体、代理机构发出处理意见，应先与当事人沟通，再以书面或邮件形式送达当事人。当事人对处理意见不服的，可在收到处理结果后五个工作日内向汕头保护中心提出申诉。

第三十条 备案主体或代理机构自备案公布之日起两年内未向汕头保护中心提交任何专利预审申请的，视为放弃备案资格，之后需要重新备案方可提交专利预审申请。

第三十一条 备案主体或代理机构如自愿放弃备案资格，可向汕头保护中心提出书面申请。

第三十二条 汕头保护中心鼓励备案主体提出专利预审需求，并不定期组织专利预审业务评价工作，对信用行为良好、预审授权量大、预审质量高的备案主体进行公布。

第三十三条 备案主体应当关注汕头保护中心发出的各项信息，配合汕头保护中心的相关管理，积极参加汕头保护中心组织的调研、培训、座谈等活动，配合完成相关问卷调查，及时跟进有关备案与专利预审事务工作。

第三十四条 汕头保护中心鼓励备案主体委托有资质的专利代理机构开展专利预审事务，保障自身的专利申请质量。

第三十五条 汕头保护中心积极配合各级政府及相关部门研究制定知识产权相关政策，鼓励和支持更多的创新主体享受专利预审服务。

第三十六条 本办法由汕头保护中心负责解释，自印发之日起执行。