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券商前总裁“老鼠仓”
罚没超1800万元
日前，重庆证监局披露一则针对券商高管“老鼠仓”的罚单。罚单显示，重庆证监局对湘财证券前任总裁、高级顾问孙永祥涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为进行了立案调查，发现孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策知悉未公开信息，不仅自己控制他人账户违规买卖股票，还明示、暗示他人利用未公开信息交易。2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥控制余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户，从事与未公开信息相关的证券交易活动。2020年3月1日至2023年8月19日期间，孙永祥明示、暗示傅某东、朱某尧利用上述与湘财证券自营账户相关的未公开信息进行交易。孙永祥与两人均称见面或电话交流股票投资，孙永祥本人承认提示、建议两人交易相关股票。此外，2018年4月24日至2023年8月19日期间，孙永祥在湘财证券工作，作为证券从业人员，借用余某婷东方证券账户和孙某韬湘财证券账户买卖股票，扣除利用未公开信息交易股票部分，交易金额1.17亿元，盈利721.29万元。重庆证监局最终责令孙永祥依法处理非法持有的股票，没收违法所得721.29万元，并处1121万元罚款，合计罚没1842.29万元。此外，鉴于违法行为情节严重，孙永祥还被采取5年证券市场禁入措施。操纵股票，牛散被证监会罚没4.7亿元！
因操纵金陵体育（300651）股票，自然人许淼被证监会罚没4.7亿元。1月10日，证监会发布行政处罚决定书，2017年6月14日至2021年1月29日，许淼控制使用账户组，采取集中资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间进行证券交易等手段影响“金陵体育”股票交易价格和交易量，盈利1.567亿元。证监会决定：没收许淼违法所得1.57亿元，并处以3.13亿元罚款。截至，1月10日，金陵体育收盘股价报11.65元，市值15亿元。资料显示，金陵体育以体育装备、场馆设施集成等为核心业务，公司主要产品包括球类器材、田径器材、运动地面材料、全民健身等运动器材、场馆设施设备、智能化设备。2024年前三季度，公司营收约2.56亿元，同比下降19.89%；净利润约2178.16万元，同比下降41.96%。徐翔，二审败诉
前私募人士徐翔、文峰股份前董事长徐长江等操纵证券市场纠纷一案，二审判了。该案原告之一代理律师上海久诚律师事务所律师许峰于1月10日接到江苏省高级人民法院民事判决书，投资者诉徐翔、徐长江、文峰股份等操纵证券市场责任纠纷案迎来新进展，江苏省高级人民法院对该案作出二审判决，该判决为终审判决。最终，投资者索赔徐翔等操纵证券市场责任纠纷，投资者二审胜诉。判决书显示，上诉人徐长江、文峰股份因与被上诉人刘某、周某、张某、王某及原审被告徐翔操纵证券交易市场责任纠纷一案，不服江苏省南京市中级人民法院2024年8月30日作出的（2021）苏01民初2281号民事判决，向江苏省高级人民法院提起上诉。江苏省高级人民法院2024年10月30日立案后依法组成合议庭，于2024年12月4日公开开庭审理了该案。此前，一审法院认为，徐翔、徐长江、文峰股份共同实施了操纵证券交易市场的行为，应当共同对投资者损失承担民事赔偿责任。对投资者诉讼请求中的合理部分，一审法院予以支持。二审庭审中，各方当事人对原审判决查明的事实均无异议，江苏高院予以确认。江苏高院认为，徐长江上诉认为原审判决认定其存在操纵证券交易市场行为错误的意见不成立。文峰股份为徐翔、徐长江操纵证券交易市场行为提供帮助，应连带承担操纵证券交易市场民事赔偿责任。徐长江、文峰股份关于案涉操纵证券交易市场行为与投资者主张损失不具有因果关系、原审认定投资者损失错误的上诉意见不能成立。综上，徐长江与文峰股份认为其不应承担赔偿责任，即便其应承担责任、原审判决依据《损失测算意见书》认定投资者损失数额错误的上诉请求均不能成立，江苏高院不予支持。一审判决查明该案基本事实清楚，但判决文峰股份实际承担赔偿责任后可以向徐翔、徐长江追偿不当，江苏高院予以纠正。
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