改革进行时|改革案例11:合规内控一体推进 夯实风险管理基础

民生   2024-11-04 22:23   内蒙古  


为切实落实国企改革管控体系建设任务目标,内蒙古电力集团阿拉善供电公司将管控体系建设与业务管理紧密融合,不断完善企业风险管理管控机制,持续将合规内控一体化深入推进,坚决守牢不发生重大风险底线,为公司高质量转型发展提供坚实基础保障。



01
强化组织保障,建立风险管控“三道防线”
一是建立风险内控合规一体化管理的组织架构。成立以公司“一把手”为组长的全面风险管理委员会,明确公司主要领导人风险内控合规“第一责任人”的监管职责。委员会成员涵盖机关各部门,设立牵头负责的专项办公室,有组织的统筹协调管控体系建设工作。通过制度文件明确各级领导干部、决策会议的工作决策机制,并按照规定权限和程序实行集体决策。动态开展过程管控,充分履行各职能、业务部室风险管控职责,及时准确将风险内控合规管理监督检查情况落实到日常业绩考核中,确保国家政策和内部管控要求有效落地。

二是建立分工明确、相互协同的风险内控合规“三道防线”。坚持管业务必须管风险内控合规,将风控管理各项要求融入日常工作和业务流程,建立一体化的风险内控合规“三道防线”。第一道防线是业务部门,立足本专业管理需求,结合集团公司有关风险内控合规管理要求,制定相关管理标准和规范文件,通过不断健全完善规章制度,持续优化内控措施,规范业务行为。第二道防线是综合管理部和企业管理部两个风险内控合规职能部门,归口管理风险、流程、制度、授权等事项,为业务部门提供风险内控合规专业支持和补充。第三道防线是审计、纪检监察等内部监督部门,负责对内部控制体系建设和实施进行监督检查,准确揭示风险隐患和内控缺陷,推动问题整改,促进管理体系不断优化。同时,各部门、所属单位结合工作实际层层分解、逐级传递,落实好归口业务的风险合规内控管控措施,上下贯通一体化运行,以确保风险管控工作高效有序推进。

02
强调业务管控,健全一体化运行机制
一是一体化推进风险评估。遵循“全员参与、全面覆盖、全程管控”的原则,公司开展全业务重大风险评估。采用统筹安排、纵向收集识别、横向整合分析、综合研判评定的方式,统一组织开展年度风险评估,制定风险管理策略及应对措施,做好风险预判预防,及时收集风险信息,跟踪变化情况,防止风险聚集和传导。

二是统筹开展联防联控。制定不相容职务分离的权责清单等权责划分、授权审批机制,增强跨部门、跨专业风险内控合规管控合力,防止风险与业务管理“两张皮”。首先通过第一道防线内部纵向条线管控、横向职责制约,构建起各部门、所属单位自上而下的业务风险管控体系,形成各部门既相互依托又彼此制约的网格化风险防控架构,共同推进全业务风险防控工作。其次强化审计、财务、法律、巡视、安监等协同监督体系建设,深化第二道防线和第三道防线协同监督。以内部监督联席会议的形式共享监督成果,减少重复检查,协同落实整改,提升监督体系运行质效。

三是协同开展多层次监督评价。公司以规范流程、消除盲区、有效运行为目标,结合业务特点,围绕资金管理、工程管理、物资采购等问题多发、频发领域全面开展自评价,找差距、补短板,促进管理水平提升。充分利用审计、巡视、专业检查、内部控制监督评价等工作成果,协同开展问题隐患整改治理。共享问题线索,建立问题台账,落实整改销号,以整改促建设,持续优化完善风险内控合规体系设计、强化制度规范执行,实现风险内控合规体系迭代升级。加强风险内控合规管理监督检查,在兑现日常业绩考核的同时,对照《违规经营投资责任追究办法》,进行违规经营责任监督并严格考核问责。


03
优化标准体系,提升风险管控能力

一是构建风险分类框架,统一风险描述。按照“标准统一、上下联动、专业协同”原则,阿拉善供电公司依据集团公司《风险评估管理办法》,明确业务管理中的风险成因、表现形式和产生影响,形成统一的企业级风险信息库,综合考量各业务特点和风险特性,确定重大风险评估标准、重大风险事件认定标准等。


二是更新完善企业标准管理。公司持续推动标准化、内控合规“一体化”建设,制定下达年度标准修订计划,各部门、各专业及时查漏补缺、补充完善标准体系,同步更新《内控管理手册(风险库)》。公司严格履行“合规内控联合审查”,实现风险内控合规管理“业务全覆盖”,做到企业管理有标可循、风险管理有标管控、创新驱动有标引领、转型发展有标支撑,全面提升企业经营管理质效。

供电公司通过风险内控合规管理体系“一体化”建设,有效推动风险管控在企业生产、经营、管理全过程中的落地执行,不断夯实企业风险管控基础,筑牢风险防控底线,实现风险“可控、能控、在控”,持续走实走稳企业改革发展之路。





 稿:企业管理部
   :方建锴
      鸿
 

   


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