一是落实合规管理领导责任。该公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，主动承担推进合规管理体系建设责任，亲自安排部署合规管理体系建设工作，亲自落实执行合规管理工作要求；分管领导对分管业务领域的合规管理体系建设工作负责，全过程把控工作质量和进度，全流程监督落实执行情况。二是落实业务主管部门合规管理主体责任，坚决守住“第一道防线”。编制《重点流程节点清单》《合规风险信息库及底线清单》《违规风险清单》《重点岗位合规职责清单》，将合规要求落实到岗、明确到人，重点业务领域归口管理部门根据本部门工作特点，确定合规管理重点工作岗位。三是突出合规管理部门指导、协调、管理作用，不断筑牢“第二道防线”。充分发挥法律顾问从事合规管理工作的思维和职业优势，强化法律顾问对规章制度、经济合同、重大决策的合法合规性审核。四是强化“第三道防线”合规监督职责，以“1+3+4”监督法，谋实工作思路、细化监督举措。通过开展监督检查、下达通报和监察建议书的方式强化明察暗访工作力。聚焦营销服务、工程建设、安全生产、物资管理领域开展专项监督，充分发挥了监督保障执行和促进完善发展作用。
一是铸牢内控风险防线。以风险为导向，企业经营管理决策为出发点，针对企业经营管理风险点，分析、评估并持续改进合规管理体系。积极利用业务主管部门“第一道防线”前端优势快速获取风险信息，强化合规管理部门“第二道防线”、纪检审计“第三道防线”风险信息共享机制，合规风险前端化解质效显著提升。二是强化资源统筹配置。充分调动企业内部资源，对业务领域工作成果有效性开展评估工作，查摆问题督促整改，建立公司风险点数据集，高风险事项按照处理方式及查摆方向划分归类，编制合规管理监督台账，引导业务主管部门发现及解决问题向纵深推进，积极助力企业良性持续向好发展。三是优化信息传递模式。合规管理的多方协同联动实践由合规管理部门主导，协调联系业务部门、审计部门、纪检部门等，行成各部门间的线上交流及沟通机制。根据审计发现问题、其他部门发现的问题，结合历年同行业同类型的共性及典型性问题，开展“经营业务合规风险专项排查”活动。强化对部门单位合规工作开展的统筹指导，确保在业务与合规管理工作上实现有效衔接。四是创新开展合规与纪审联席会议机制。与审计部、纪检监察部定期召开联动推进工作会，共享工作中发现的合规风险及管理漏洞，通过相互协助办理或线索移交的方式整合优化风险管控措施，提高风险管控力度，将“第三道防线”监督职能有效嵌入纪审部门工作环节之中。
▎终 审：张晓桐
