《经济管理学刊》| 张志学等:人机协同时代的机遇——开展现象驱动的组织管理研究

文摘   财经   2025-01-20 19:00   北京  

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本期文章



人机协同时代的机遇——开展现象驱动的组织管理研究


Opportunities in the Era of Human-AI Collaboration—Conducting Phenomenon-Driven Management Research in Organizations

原文刊载在《经济管理学刊》2024年第3卷第42024年12月出版)


作者


张志学,高雅琪,梁宇畅,李涵,李航涛,汤明月,北京大学光华管理学院

Zhi-Xue Zhang, Yaqi Gao, Yuchang Liang, Han Li, Hangtao Li, Mingyue Tang (Guanghua School of Management, Peking University)

摘要


鉴于组织行为学及其所属的工商管理学科一直受到“理论-实践”脱节的批评管理学者呼吁更多立足真实组织情境、兼具科学严谨性与现实关联性的研究。在人工智能时代随着组织要素与组织逻辑在重大技术变革中发生显著变化开展基于现象的人机协同研究成为提升本学科领域学术创新性与现实影响力的关键方向。本文总结了目前人与AI研究的现状评述不同学科在“反应”“互动”与“协同”三个主题上的表现重点梳理了实地场景下的人机协同研究进展并以一篇发表在《管理学会学报》(Academy of Management Journal)上的民族志研究为例分析如何从现象出发进行理论构建。在厘清现状的基础上,本文回溯了人机交互研究中的经典基础理论,以启发研究者以更加深入现场、贴近本质的视角思考当代的人机协同研究。最后本文展望了若干基于人机协同实践的未来研究方向。

关键词

关键词:现象驱动的研究;组织管理;人工智能;人机协同

Keywords: Phenomenon-Based Research; Organizational Management; Artificial Intelligence; Human-AI Collaboration

内容精要


如何在人工智能时代更好地开展兼具理论与现实意义的人机协同研究?为回应这一问题,在本文中,我们重点阐述下列要点:

1.基于真实组织情境开展管理学及人机协同研究的必要性

2.当前文献中人与AI关系研究的主要内容及主题演进

3.以一篇AMJ文章为例分析基于现象的理论构建

4.回顾人机交互研究中的经典基础理论

5.指出人机协同现象的潜在研究方向


20世纪50年代以来,管理学界一直面临“理论-实践”脱节的批评。根据Tranfield and Starkey (1998) 所区分的两类组织与管理研究模式,当前组织管理研究过于聚焦模式1,即从文献中提出问题;而脱离模式2,即从应用情境中提出问题。采用模式2的研究为情境主义和动态发展的社会科学提供了新机遇,也为管理研究者搭建了触及并联通不同用户社群的桥梁,能有效体现商学研究在不同组织和国家环境下的延展性。


以组织管理领域的重要分支组织行为学 (Organizational Behavior简称OB) 为例这一学科过于关注微观层面的个人和群体的行为与特征而对组织实践的理论见解则显得匮乏。具体而言,Heath and Sitkin (2001) OB研究划分为三类:一是以行为为核心的研究,即oB”oB),关注与组织相关的有趣行为;二是以组织情境为核心的研究,即情境化 OB 研究,探讨在组织情境中发生的行为;三是以任务组织化为核心的研究,即Ob”Ob),强调聚焦将任务组织起来的关键行为。O”研究不仅能指导组织行为研究,更能为广泛的组织管理研究提供方向。组织管理学者要开展更贴近组织实践的研究,需要避免概念冗余和循环论证现象,打破学界脱的困境


随着人工智能AI)技术的迅速发展,组织中的资源配置、人员素质、组织结构、管理理念等发生了深刻变化。AI已不再仅仅是工具,而是深刻嵌入到组织运行逻辑中的新现象。这一现象为管理学研究提供了独特的机遇,同时也对传统理论构成了挑战。例如,AI技术正在重新定义人与技术的关系,不仅催生了更多关于人与AI协同合作的现实需求,也引发了对边界跨越、吸收能力、社会网络等理论的重新思考。


中国的快速发展为管理学研究提供了特殊土壤与情境化现象。当前,许多企业正处于向智能化转型的关键阶段。如何通过智能技术挖掘数据潜力、提升决策质量和运营效率成为企业亟须解决的问题。在此背景下,组织管理研究应聚焦真实世界现象,从人机协同实践中提炼出对组织成员或企业运作具有重要影响的理论经验,以此作为研究的起点和重点,开展符合“大O小b”Ob)标准的研究。

本文围绕“人机协同”这一关键研究主题,系统梳理人与AI协同研究的现状、理论基础和未来方向,提出基于现象驱动的研究范式,强调研究者应深度参与实践场景,揭示复杂现象背后的深层逻辑。我们从管理学研究的历史视角出发,指出传统研究过于依赖理论推导,忽视实践问题的重要性。从理论出发的研究注重学术严谨性,但缺乏与实践的关联性;而从实践现象出发的研究则通过跨学科方法,为组织管理研究提供了更贴近实际的问题导向。本文提出,在当前技术变革背景下,管理学者需要回归现象驱动的研究方式,从真实场景中发现问题、提炼理论,从而实现理论创新和实践指导的平衡。

基于相关研究现状,本文梳理了人与AI关系的研究主题演进,划分为三个主要层次:

·人对AI的单向反应:此类研究聚焦人类如何在特定情境下对AI的属性、决策、反馈做出反应。这些研究多采用实验室实验方法,主要分为两类:一类侧重于AI/算法决策的正确性,主要探讨人们在计算型任务中如何评估AI/算法决策的准确性和可靠性;另一类则关注AI/算法决策的正当性,研究人们在道德和伦理型判断中对AI/算法决策的接受度。

·人与AI的行为互动:这类研究模拟了真实场景中人类如何在AI协助下完成任务,从参与者对AI的感知逐步发展为行为互动,探讨AI在工作场景中对人类任务完成和决策结果的影响。这一层次的研究逐渐从实验室扩展到真实场景,发现AI协助能够显著提高任务效率,尤其在任务复杂性较高的情况下更为明显。

·人与AI的协同共存:这一阶段的研究问题通常基于一个具体且明确的组织场景中所体现的关于人与AI的现实问题。研究者基于实地考察,识别相应的理论机制与干预方案,聚焦人与AI在动态工作环境中的长期交互,探讨协同优化的机制。从研究所关注的结果来看,这些研究不仅揭示了AI如何影响员工的工作绩效、决策过程和创新能力,还强调了人类的情感、认知模式和社会互动在人机协同中的作用。

随后,我们以一篇发表于《管理学会学报》(Academy of Management Journal)的民族志研究为例,展示现象驱动的理论构建方法。研究者通过深入一线观察,揭示了工人如何在实际操作中发展计算素养,形成“问题—回应—技能发展”的学习模型。运用大O范式,作者呈现了计算素养如何在任务过程和不同角色间发展出来。通过这一案例,我们希望向读者展示,大O范式不仅能够系统性地解析复杂的社会现象,还能够灵活应对不同领域的研究需求,为人机协同等前沿议题的研究开辟新的思路。

回应 Heath and Sitkin(2001)提出的大 O 研究范式,我们特别强调回溯相关经典理论的重要性,通过观察这些理论的历史情境,探讨它们所面临的挑战与局限。为此,我们选取了在 20 世纪计算机浪潮影响下诞生的两个人机互动基础理论——活动理论(Activity Theory)和分布式认知理论(Distributed Cognition Theory),并对其进行了系统性介绍。尽管这些经典理论与当前的人机协同具体情境存在一定差异,但它们所体现的问题意识与分析框架,依然为当代研究者提供了宝贵的启发与借鉴。
纵观当下,人工智能技术的广泛应用正在重塑人与技术的关系,为组织管理带来了新的机遇与挑战。为实现更高效的人机协同,企业需重视AI技术与人力资源的深度融合,通过提升员工的AI使用能力、优化任务分配的公平性及透明性,激发员工的参与感与创造力,同时推动管理学研究与实践更加紧密结合,助力企业在智能化时代实现可持续竞争优势。现象驱动研究为学者们打开一扇联通理论与实践的大门,发掘并探讨真实现象、捕捉快速变化的技术动态、提炼具备理论与现实意义的新思想,能揭示出人类与智能体互动的复杂性与深度,进而回应智能时代的组织管理关切。


Summary


The persistent disconnection between management theories and practices has been a longstanding concern in organizational research.This disconnection becomes particularly problematic in the era of Artificial Intelligence (AI),where technological advancements are fundamentally reshaping organizational elements and logic.Conducting phenomenon-based research on human-AI collaboration has emerged as a crucial pathway for advancing theoretical development and real-world impact.

This paper begins by reviewing the current state of human-AI research,identifying three emerging themes central to understanding human-AI dynamics:human reaction to AI,human-AI interaction,and human-AI collaboration.The “human reaction to AI” theme predominantly examines individual responses to AI (and AI-generated information) during episodic interactions,characterized by vignette-based scenarios where AI does not directly impact work-related outcomes.This body of literature can be categorized into two main streams:research on AI/algorithmic decision accuracy,focusing on human assessment of computational reliability and precision; and research on AI decision legitimacy,focusing on human acceptance of moral judgment.While these studies provide valuable insights into human trust formation and AI perception,they often lack ecological validity.The “human-AI interaction” theme investigates how AI directly influences work-related outcomes,also during episodic interactions.This body of research often adopts controlled laboratory settings,exemplified by studies on ChatGPT’s impact on professional writing output and human reasoning capabilities.These studies highlight the growing relevance of AI’s immediate impact on both individual and organizational performance,emphasizing the necessity of understanding how AI interacts with human work in real-time.The “human-AI collaboration” theme addresses the evolving nature of human-AI coexistence in workplaces.AI has increasingly become embedded in work processes,creating complex,real-world challenges about how humans and AI collaborate over time.This stream of research examines dynamic,longitudinal interactions where humans and AI systems reciprocally influence outcomes across multiple dimensions,including work design,learning strategies,and long-term performance.These studies,grounded in specific organizational contexts,identify theoretical mechanisms and intervention strategies through fieldwork.

To demonstrate how phenomenon-driven research advances theoretical development,this paper analyzes an exemplary ethnographic study from the Academy of Management Journal.This study reveals how researchers can construct robust theory by systematically investigating the human-machine interface as it unfolds within authentic organizational settings.It also illuminates how richly contextualized insights from immersive fieldwork can effectively bridge theoretical development with practical implications.

After reviewing existing studies on human and AI,we further revisit seminal theories in human-computer interaction literature.These classical frameworks advocate for a system-level perspective that considers technological integration within broader institutional structures and organizational dynamics.By tracing the evolution and enduring relevance of these foundational theories,we call for a theoretical approach that recognizes the deeply embedded and interconnected nature of human-AI collaboration within complex organizational ecosystems.The goal is to inspire contemporary researchers to embrace more holistic,context-sensitive approaches when investigating emerging human-AI phenomena.

Informed by the latest studies as well as grounded in cutting-edge integration of technology and organizational settings,we here propose several promising research avenues that shed light on both theoretical advancements and managerial applications.First,we encourage exploring how employee experience and collaboration with AI jointly interact,focusing on how different experience levels impact collaboration outcomes.We should further unravel how to enable employees to maximize AI’s potential as well as alleviate the negative side.Second,we suggest that future researches may investigate how AI feedback,trust,and job security concerns affect performance in complex tasks,and how adaptation to and dependency on AI may impact employees’ skill development in the longer term.Third,we encourage researchers to examine how distinct collaboration modes between AI and humans in different contexts could optimize performance.Last,researchers can delve into users’ responses to AI suggestions and explore mechanisms to balance trust in AI and independent judgments in terms of decision-making.

The era of AI requires management scholars to bridge the gap between theory and practices by updating,transforming and transcending existing research paradigms.By uncovering deeper insights into the intricate dynamics of human-AI interaction,we shall contribute to richer and more comprehensive theoretical layers and potentially great theoretical breakthroughs.


原文引用:张志学, 高雅琪, 梁宇畅, 李涵, 李航涛, 汤明月. 人机协同时代的机遇——开展现象驱动的组织管理研究[J]. 经济管理学刊, 2024, 3(4): 65-94.

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