文：元年金服
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私募管理人的风控社保缺失要求多久补齐？ 风控负责人变更在中基协需要有哪些流程？ 合格投资者的认定，是否有有效期？
“元”来如此
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Q2.目前管理人还能设分公司吗？
A：
目前《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》仍处在审议阶段，尚未出台正式稿，故目前仍不禁止管理人设立分公司。另根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》私募基金管理人需注意，不得以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构。
Q3.通常情况下基金到期以后会选择延期还是注销？如果还有未退出项目的话，是否能够以注销基金身份但工商主体不注销的方式存在？
A：如果项目退出顺利，到期正常清算或者提前清算皆可；如果还有未退出的项目，可以选择基金的延期，或者选择基金身份注销，但工商主体不注销，以普通合伙企业方式存续。
Q4.请问目前监管上，基金层面设置优先级LP份额，收取固定收益回报，这是否符合规定？
A：不符合规定，开放式私募投资基金不得进行份额分级，分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。
Q5.私募证券投资基金现有投资人追加认购金额是否需要重新做适当性流程？如果投资人追加申购时点，其之前认购时填写的风测问卷已过期，投资者是否需要重新填写风测问卷?
A：
如果同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。风险测评如果过期，建议投资者重新填写风险问卷。
Q6.风控负责人变更在中基协需要有哪些流程？
A：如果拟任风控负责人之前已经在公司任职并添加在了管理人从业系统
1. 进入Ambers系统进行高管变更；
2. 删除原风控人员后添加新的风控人员。（如果拟任风控负责人是新招聘人员，需要先添加到管理人从业系统，提交后在Ambers系统按照上述步骤操作变更）
Q7.集团委派管理公司的总经理(兼任投资负责人，但社保工资在集团发)，这种情况是否可行，是否视为专职员工？
A：国家机关、事业单位、政府及其授权机构控制的企业，可以委派高级管理人员，属于协会认可的专职员工。
Q8.公众号文章《“双GP”“双执伙”基金模式实务要点解析：合法合规性、职权划分、费用收取与收益分配、投资决策等》中，双GP、双执伙(均为登记备案管理人)架构中，非管理人GP在首次实缴也至少100万元，还是按比例即可？
A：非管理人GP在首次实缴也至少100万元，因为只有管理人才能豁免实缴100万的要求。
Q9.上文中提到的投决会，是否可以设置成全票通过，是否视为管理人GP一票否决而不符合文中提到的一票否决要求？
A：可以设置成全票通过，但非管理人GP不应具有一票否决权，管理人才具有最终决定权。
Q10.私募基金购买需要收入证明，税前收入只包括自己缴纳的公积金和企业年金，如果额外提供公司缴纳的公积金和年金，可以用作满足合格投资人的收入条件吗？
A：
因此，一般不用公司缴纳的公积金和年金去认定合格投资者，需要用收入证明。
Q11.基金的委派代表可以是外部人员， 是否指这个委派代表可以不是管理人员工？
A：目前未对基金的委派代表做特殊要求，但建议是管理人员工来做基金的委派代表更为合理。
Q12.投资者信息表，是否存在实际控制关系如何填写？
A：个人选否。机构选是，填写机构实控人。
Q13.请问公司的实际控制人必须要有基金从业资格证吗？
Q14.合格投资者的认定，是否有有效期？
A：合格投资者的认定，需要在购买时提供符合资产证明或收入证明要求的材料，原则上时间间隔尽量不要超过20个工作日，风险测评的有效期是3年。
Q15.证券基金管理人的法定代表人可以做其他股权投资基金的LP吗？
A：需要。根据Ambers系统年度财务监测报告页面填报说明规定：基金成立日在当年10月1日（含）之后，或模块更新上线前已经在AMBERS系统提交“清算结束”申请并上传了清算报告的基金，财务监测报告信息中“审计信息”栏目为选填项，故基金在9月成立的该年度需做审计。
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