合同变更涉及到上传补充协议,需要上传所有投资者签署的吗?
上传一份投资者签署的即可。
管理人咨询带有“投资”字样的有限合伙企业是否需要在基金业协会备案为私募基金?
在工商部门已登记的合伙企业中有很多都带有“投资”字样,但并不是所有的合伙企业都需要在基金业协会备案成私募基金。私募基金是指在中国境内以非公开方式向特定对象募集资金设立的投资基金。从私募基金的运作模式分析,私募基金应当是按照基金运作模式开展“募、投、管、退”的活动。一般仅注册在工商带有“投资”字样的合伙企业,若不是以基金运作为目的设立,未按照私募基金相关法规要求进行募集、投资、管理,不符合私募基金特征,实质上并非私募基金,这一类合伙企业是不需要备案的。
若是有员工跟投平台采用的也是合伙企业的形式,并带有“投资”字样,是私募基金管理人为高管及员工专门设立的投资平台,无外部投资者,都是内部员工,不符合对外募集的特征,这一类合伙企业也是不需要备案的。
综上所述,若带有“投资”字样的合伙企业是以基金运作为目的设立的,且以非公开方式向特定对象募集(具备外部投资者)进行投资管理运作,具备私募基金基本特征,那么该有限合伙企业是需要到基金业协会备案成私募基金的。
A产品投资了B产品,B产品某交易日的净值有增长,但是A产品并未与B产品的增长保持同步,是什么原因?
我们在分析此类情况时,应从以下方面进行考虑:
(1)所投资的B产品,在A产品估值中行情更新频率,是否每周才更新一次?
(2)在A产品估值中采用的标的行情是否是虚拟计提业绩报酬后的净值?
(3)A产品本身的费用,是否有产生大额费用?
(4)A产品持有标的的比例,中间是否有申赎?
(5)A产品进入B产品的时点,是否在B基金运作一段时间后申购?
(6)A产品对持有B产品浮盈的增值税暂估处理可能亦有一定影响综上考虑后,基本上就可以得出AB产品净值变动不一致的原因了。
管理人人员社保缴纳流水这些每年都要更新上传吗?
目前协会没有要求每年上传员工的社保缴纳信息。积募为大家总结一下涉及需要上传员工历年社保流水的相关情形:
1)实际控制人变更,需比照新管理人登记要求核查员工情况;
2)部分高管变更可能需要上传社保缴纳记录和工资流水;
3)管理人长期未备案基金,提交新基金备案申请时需要证明公司稳健运作、持续经营;
4)其他监管检查及自律检查,根据检查要求可能需要提供相关社保流水。
私募基金管理人可以委托哪些投资顾问机构?投资顾问服务的资质条件是什么?
协会目前无特定限制。机构类型为私募证券投资基金管理人可以担任证券类产品的投资顾问。
私募基金管理人可以委托具有投资顾问资格的第三方机构为私募基金提供投资顾问服务,不得委托个人或聘请不具有投资顾问资格的第三方机构。符合资质条件的投资顾问机构是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及证监会认可的其他金融机构,或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人:
(1)在协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员;
(2)具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人;
(3)证监会规定的其他条件。
此处3年以上无不良从业记录指最近三年无不良从业记录。
注:以上问答源自中基协及合规监管政策、积募、管理人业务实操、i私募社群整理等,欢迎大家指正探讨。
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