2024年监管机构对上市公司监管处罚统计！

财富 2025-01-25 18:31 北京

根据2024.01.01到2024.12.31市场公开披露数据情况，共收录违规案例8432个，包含处罚对象15546人，合计罚没金额128.41亿元。其中监管机构对上市公司合计作出2865个处罚，涉及上市公司1182家，涉及董监高2725人。

接下来将从各维度对上市公司2024年度监管处罚情况进行汇总统计：

各板块违规案例总数

2024年度，监管机构对沪主板上市公司作出1151例处罚，深主板上市公司890例，创业板上市公司635例，科创板上市公司131例，北交所上市公司58例。

处罚类型统计

2024年，中国证监会及其派出机构、沪深北交易所主要对上市公司及其相关人员违规行为予以警示，其次是责令上市公司及其相关人员改正违规行为，或对其进行通报批评、公开谴责。

2024年，中国证监会及其派出机构对上市公司及其相关人员作出1816个处罚，涉及上市公司958家。根据上述图表统计显示，上市公司收到证监会及其派出机构的处罚主要为出具警示函（1001个）、行政处罚（398个）及责令改正（366个）。

2024年，沪深北交易所对上市公司及其相关人员作出979个处罚，涉及上市公司754家。根据上述图表统计显示，上市公司收到沪深北交易所的处罚主要为书面警示（656个）、通报批评（205个）及公开谴责（127个）。

违规类型分布

2024年证监会及其派出机构、沪深北交易所对上市公司实施处罚的案例事由如下图所示，其中，2024年上市公司前五大违规类型分别为公司信息披露违规、公司运作、治理违规、证券交易类违规、财务类违规、其他。

各板块上市公司前五大违规类型具体处罚案例数量如下图所示：

辖区分布

2024年，中国证监会及其派出机构、沪深北交易所处罚案例数量最多的前五个地区为广东（包括深圳）、浙江（包括宁波）、江苏、上海、北京，合计处罚案例占54.92%。

注：以上统计根据违规案例数量排名

处罚对象——董监高

2024年上市公司董监高中，（时任）董事长、（时任）董事会秘书、（时任）总经理/总裁、（时任）财务总监被监管机构处罚较多的类型为公司信息披露、公司治理、财务类违规等方面。

各板块董监高违规情况如下：

2024年上市公司董监高违规统计

注：以上统计以案例数量为统计口径

沪深北交易所监管问询情况

2024年，深交所发出日常监管函件共566份，涉及问题数量3526个；其中发出关注函221份，定期报告问询函322份。上交所发出日常监管函件共621份，涉及问题数量3052个；其中发出定期报告问询函395份，监管工作函147份。北交所发出日常监管函件共72份，涉及问题数量355个，其中发出定期报告问询函51份。

交易所在日常监管问询中主要关注上市公司的中介机构、公司生产经营情况、财务处理及分红、资产负责表、交易与关联交易等方面问题。

深交所及上交所2024年日常监管问询关注要点分布具体如下：

来源：价值法库

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