2024年12月16日，淳厚基金管理有限公司（以下简称“淳厚基金”）发布重要临时公告，披露了公司股东整改的最新进展。
这则公告中指出，淳厚基金诉讼上海证监局，并向中纪委中央纪委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组举报了上海证监局员工。并把证监局工作人员的姓名公告了出来。
1、淳厚基金诉讼上海证监局
在公告里淳厚基金指出，在2024 年 12 月 3 日向人民法院提起行政诉讼，诉讼的对象正是上海证监局。
二者产生矛盾的根源在于淳厚基金的信披违规。
淳厚基金在2023年年报、2024年一季报和二季报的披露中在“重要提示”部分均出现遗漏，本应为“基金管理人的董事会及董事保证”的表述仅剩“基金管理人保证”，这与其他基金公司的基金报告以及淳厚基金去年同期的基金报告存在差异。
对此，上海证监局出具了对淳厚基金采取责令改正措施的行政监管措施，要求淳厚基金提交书面报告。
上海证监局就淳厚基金管理有限公司相关情况答记者问。问：淳厚基金管理有限公司近日在公司网站连续发布关于股东整改情况的临时公告，请问监管部门有何反应？公司合规经营情况如何？
答：前期，上海证监局在日常监管中发现，淳厚基金管理有限公司存在部分股东私下转让股权未履行重大事项报告义务、信息披露持续违规等行为，已依法对公司采取责令改正、暂停业务等监管措施，并对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利、认定为不适当人选等监管措施。同时，正对公司及相关人员的涉嫌违法行为开展立案调查。
上海证监局对拒绝、阻碍监管检查、调查，干扰监管执法的行为将坚持“零容忍”的态度，依法查办，严肃处理。欢迎社会各界对上海证监局监管执法工作进行监督。
