货币监理署（OCC）向美国银行（BOA）发出禁止令
2024-12-25 07:10
中国香港
美国时间12月23日，OCC向美银发出禁止令（“cease-and-desist order”），认为其未能遵守《银行保密法》和制裁合规程序。OCC指出，美银未能及时提交可疑交易报告，也未能对已经被认定为问题客户尽职调查程序进行整改，因此OCC对其违规行为和不完善的内部管理采取行动。本次禁止令中指出了美银在内部管控、治理、独立性测试、培训等方面与《银行保密法》的合规要求存在差距。本次禁止令要求美银采取全面的整改措施，以符合《银行保密法》、反洗钱和制裁合规要求，并聘请独立咨询机构对其遵守上述要求的回头看，确保所有可疑活动均适当的上报。如需禁止令原文，请发送邮件至amlwatch@163.com
