116家从事证券服务备案会计所一览表

职场 2025-01-05 09:45 上海

根据2019年末修订发布2020年3月1日施行的《证券法》，会计所从事证券业务不再需要证监部门和有关部门审批，改为备案制。2020年7月21日，财政部和证监会印发了《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》。按照该办法，会计师事务所从事证券服务业务，应当向财政部、证监会备案，并对备案材料和方式、核验和公告程序等进行了明确。会计师事务所从事证券服务业务，应当遵守《会计师事务所执业许可和监督管理办法》，采用合伙制组织形式，会计师事务所不得承办与自身规模、执业能力、风险承担能力不匹配的业务。对会计师事务所从事证券服务业务备案管理与依照有关行业法律规章加强管理之间是相互促进的，目的都是为了维护审计市场秩序，保障注册会计师行业持续健康发展。

从2020年11月2日到2023年4月10日，一共公告了23次从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息，合计备案了116家会计所事务所。截至目前，已经有近2年未公布新的备案公告。这116家会计所部分因为被处罚、自愿选择等已经退出了证券服务市场，有的会计所更名或实质性停止了运营。

这116家会计所中，63家有A股审计客户，98家有新三板审计客户，31家会计所在2021年以来被证监部门处罚过，13家在2023年以来被财政部处罚过，3家会计所与证监会签署过当事人承诺认可协议。会计所从事证券业务的风险程度，监管部门的监管的“长牙带刺”成效可见一斑。

如下为这些会计所最新的情况：

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