2024年第3期管理体系认证基础
一、单项选择题（每题1分）。
1.再认证审核的目的是（）。
A.确认获证客户在认证周期内认证范围的充分性、适用性和有效性
B.确认获证客户认证周期内管理体系是否持续运行，并取得超出预期的体系绩效
C.确认获证客户自上次审核后，其管理体系的持续符合性、有效性和适宜性
D.确认获证客户在一个认证周期内，其管理体系的整体持续符合性和有效性以及与认证范围的持续相关性和适用性
参考答案：D
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2.以不偏不倚的态度从事工作，对待所有事务，保持公正和无偏见是（）的审核原则。
A.诚实正直
B.公正表达
C.职业素养
D.基于证据的方法
参考答案：A
3.COSO-ERM框架里的要素与ISO 31000风险管理（）中的活动很类似。
A.原则
B.框架
C.方法
D.过程
参考答案：D
4.认证层面的（）是认证机构组成合作组织，通过成员之间的能力互认机制实现认证证书的互认和互换。
A.互认
B.认可
C.互补
D.互换
参考答案：A
5.行为科学的奠基人是（）。
A.法约尔
B.泰勒
C.德鲁特
D.梅奥
参考答案：D
6.关于散样抽样检验，在抽样理论中，分装称为一级单位，而份样称为（）。
A.子体单位
B.特定单位
C.二级单位
D.部分单位
参考答案：C
7.认证业务范围分类是认证机构（）管理的基础。
A.目标
B.绩效评价
C.开展审核活动
D.实施专业领域能力
参考答案：D
8.在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章支持属于（）。
A.策划
B.实施
C.处置
D.检查
参考答案：B
9.FMEA是一种风险工具，称为（）。
A.风险分析
B.失效模式
C.影响分析
D.失效模式和影响分析
参考答案：D
10.必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的（）活动。
A.检查
B.通关
C.检验
D.合格评定
参考答案：D
11.实施审核时，审核的面谈可以是面对面进行，也可以通过（）方法进行。
A.其他沟通
B.相关方交流
C.咨询人员替代
D.陪同人员代替交流
参考答案：A
12.高层结构的核心条款中，常使用一些词，表述形式错误的是（）。
A.“宜”表示建议，对组织的建议
B.“应”表示要求，对组织的要求
C.“能”表示可能性或能够，组织可能或能够产生的结果
D.“考虑”表示认真思考，组织应思考的内容，且一定要采纳
参考答案：D
13.签订合同的双方应具有（）。
A.民事行为能力
B.民事权利能力
C.民事责任能力
D.民事行为能力和民事权利能力
参考答案：D
14.按照PDCA思路进行审核，是指（）。
A.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核
B.按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核
C.按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核
D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核
参考答案：D
解析：《审核概论》P97：检查表应体现审核的思路。审核是按照PDCA的循环(策划、实施、检查、处置）的思路对过程进行审核。
15.根据审核方案确定的职责，应由（ ）确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。
A.认证机构
B.审核机构
C.审核方案管理人员或组长
D.审核方案管理人员和组长
参考答案：C
16.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南（）。
A.GB/T 14001
B.GB/T 19001
C.GB/T 19011
D.GB/T 27021
参考答案：C
17.往返于审核场所之间所花费的时间（）管理体系认证审核时间。
A.不计入
B.可计入
C.距离近不计入
D.根据距离适当计入
参考答案：A
18.基于过程审核的特征不包括( )。
A.过程导向
B.结果导向
C.顾客导向
D.单元的职责
参考答案：D
19.以下对文件描述不正确的是（）。
A.记录不需要控制版本
B.规范是一种要求性的文件
C.带有信息的载体都属于文件
D.文件是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件
参考答案：D
解析：GB/T19000-2016标准3.8.5文件：信息及其载体。3.8.10记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
20.经认证申请评审，认证机构确定接受申请组织的认证申请后，审核策划需要确定（）。
A.如何签订认证协议
B.认证机构对认证范围是否有资质
C.认证机构有能力并能够实施认证活动
D.组成审核组及进行认证决定所需的能力
参考答案：D
21.如果客户采用轮班作业，应首先在（）时考虑在轮班工作中发生的活动。
A.实施审核时
B.策划审核方案
C.编制审核检查表
D.成文信息评审时
参考答案：B
22.从事认证的机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并（）从事认证活动。
A.在批准范围内
B.在工商注册范围内
C.在相关方关注范围
D.客户行业要求基础上
参考答案：A
23.一个组织按照高层结构建立并保持一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是（）。
A.可以为认证提供便利
B.应该与组织本身的业务相融合
C.可以使管理体系运行内容减少
D.可以减少多个管理体系之间的重复
参考答案：C
24.以下哪项活动属于审核准备阶段的活动?（）
A.编制审核报告
B.认证申请的评审
C.审核组工作的分配
D.不符合的整改
参考答案：C
25.中心无偏移具有双向公差的过程能力指数可以用（）表示。
A.6σ
B.3σ
C.T/6σ
D.T/3σ
参考答案：C
26.领导职能是管理者利用组织所赋予的权力去实现目标，其管理职能包括( )。
A.指挥、协调、实施
B.指挥、协调、检查
C.协调、控制、检查
D.指挥、协调、激励
参考答案：D
27.行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事（）的行为。
A.全部工作
B.部分活动
C.基本活动
D.特定活动
参考答案：D
解析：《行政许可法》第二条 本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。
28.第一阶段审核中的文件评审（）。
A.可由组长指定审核组内技术专家进行
B.可以结合第一阶段现场活动进行
C.必须在进入第一阶段现场前进行评审
D.可以结合第二阶段现场活动进行
参考答案：B
29.依据GB/T19011标准，结合审核中审核员发现客户运行过程中与其中一个管理体系准则不符合时，审核员应（）。
A.其他管理体系也开具相应的不符合
B.考虑这一审核发现对其他管理体系可能的影响
C.管理体系是独立的，不必考虑对其他管理体系的影响
D.按照过程审核方法，帮助客户分析原因
参考答案：B
解析:《审核概论》P122：(四)与多个准则相关的审核发现的处理在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的可能影响。
30.（）主管全国产品质量监督工作。
A.国家质量技术监督局
B.国家认证认可监督管理局
C.中国工商总局
D.国务院市场监督管理部门
参考答案：D
二、多选题（每题2分）。
31.GB/T 27021.1标准第9章规定了“过程要求”，明确了认证过程中的各项活动和重要环节要求，包括（）等。
A.认证决定
B.认证前的活动
C.策划审核、审核实施
D.申诉、投诉、客户记录
参考答案：ABCD
32.《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定（）。
A.没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行
B.有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行
C.没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行
D.没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行
参考答案：BCD
33.审核方案管理人员通常可能涉及认证机构的（）。
A.审核组长
B.合同评审人员
C.认证决定人员
D.确定审核组成员的人员
参考答案：ABC
34.当员工的能力不能达到能力要求时，组织可以采取的措施有（）。
A.培训
B.辅导
C.重新分配工作
D.外包胜任的人员
参考答案：ABCD
35.关于审核计划的要求，下列说法合理的是（）。
A.审核计划是审核方案的记录之一
B.审核计划应与客户沟通并达成一致
C.审核计划经与客户沟通确认后不得更改
D.审核计划应包括审核目的、审核准则、审核范围、审核持续时间等内容
参考答案：BD
36.在质量管理体系范畴内，通常产品可分为（）。
A.软件
B.硬件
C.服务
D.流程性材料
参考答案：ABD
37.策划管理体系中的岗位、职责和权限时，可利用的信息包括（）。
A.部门职责
B.组织结构图
C.岗位说明书
D.体系文件的类型
参考答案：ABC
38.为实施已建立的审核方案，审核方案管理人员应开展哪些活动（）。
A.对审核方案进行检测、评审
B.制定审核计划，分析审核任务
C.选择审核方法，确定每次审核的目的、范围和准则
D.确保审核组具备所需的能力并为审核组提供必要的资源
参考答案：ACD
39.在审核中应通过适当的抽样来获取包括（）相关的信息。
A.活动
B.职能
C.财务收支
D.过程之间的接口
参考答案：ABD
40.组织应对运行过程进行策划和控制，包括（）。
A.开展管理评审
B.开展合规性评价
C.建立过程准则，并按准则实施过程控制
D.在必要的范围和程度上，保留成文信息
参考答案：CD
41.实施结合审核时，审核组应根据每一个管理体系标准或规范性文件的要求及其关注内容的不同确定（）。
A.审核的现场
B.某一个管理体系审核的经济性和便利性
C.审核样本的选择
D.抽样基数及抽样数量
参考答案：ABCD
42.下列哪些属于管理体系实现过程中创建体系文件的原则（）。
A.可操作原则
B.统一性原则
C.系统协调原则
D.融合优化原则
参考答案：ACD
43.认证审核是指由（）实施的、对客户的管理体系进行的以认证为目的的审核。
A.依赖认证各方的审核组
B.特定审核组
C.独立于客户的审核组
D.由客户指定的审核人员
参考答案：AC
44.依据《中华人民共和国行政许可法》，（）需要赋予特定权利的事项。
A.自然资源开发利用
B.直接关系公共利益的特定行业的市场准入
C.公共资源配置
D.有限自然资源开发利用
参考答案：BCD
45.在管理体系高层结构中，第9章“绩效评价”提出了对绩效的（）要求。
A.分析
B.评价
C.测量
D.改进
参考答案：ABC
三、问答题（每题10分）。
46．请简述管理体系认证的主要过程。（2024年第3期、2024年第1期）
参考答案：（1）认证前的活动：主要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。（2）初次认证策划：包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。（3）审核实施：主要是按照策划的要求完成第一阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。（4）认证决定：主要是审査与审核目的相关的所有文件，决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。（5）监督认证：主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。（6）再认证：在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否换发新一轮有效期的认证证书。
解析：《管理体系认证基础》P233-234
47．请简述不符合报告的主要内容。（2024年第3期）
参考答案：不符合报告内容一般可包括:(1)受审核方名称；(2)受审核的部门或问题发生的地点；(3)审核员和向导；(4)审核日期；(5)不符合事实的描述；(6)不符合的审核准则(如标准、文件等的名称和条款)；(7)不符合的严重程度；(8)审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字；(9)纠正措施实施情况的说明；(10)不符合原因分析；(11)纠正措施计划及预计完成日期；(12)纠正措施的完成情况及验证记录。
解析：《审核概论》P123
四、综合应用题（20分）。
48．审核员到某企业实施管理体系第二阶段现场审核，审核员请企业总经理介绍一下从哪些方面证实其对管理体系的领导作用和承诺，总经理分别从企业文化、年产值、员工素质、市场遇到的困难方面进行了介绍。你作为审核员，从高层结构对管理体系的理解，请回答以下问题：
（1）最高管理者是一组人还是一个人?总经理可以代表最高管理者吗?
参考答案：《管理体系认证基础》P53最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人，可以是一个人也可以是一组人。总经理通常可以代表最高管理者，但这也要看组织内部的具体职责分配和授权情况。如果该企业的总经理是自身能够实施指挥和控制该企业的人，那他可以代表最高管理者。如果不能，那就不可以。
（2）你认为总经理的介绍内容可以证实其对管理体系的领导作用和承诺吗?你认为最高管理者应从哪些方面证实其对管理体系的领导作用和承诺?
参考答案：《管理体系认证基础》P76总经理介绍的内容不能证实其对管理体系的领导作用和承诺。最高管理者应通过下述方面证实其对管理体系的领导作用和承诺：1）确保制定管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；2）确保管理体系要求融入组织的业务过程；3）确保管理体系所需的资源是可获得的；4）沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性；5）确保管理体系实现其预期的结果；6）指导和支持员工为管理体系的有效性做出贡献；7）促进持续改进；8）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
（3）如何理解最高管理者应确保管理体系的要求融入组织的业务过程？请举例说明。
参考答案：（无标准答案）最高管理者确保管理体系的要求融入组织的业务过程中，意味着应将管理体系的标准要求被整合到组织的日常运营和业务决策中，切实地影响到组织的决策和运作，使之成为组织文化的一部分，从而确保所有业务活动都能持续满足顾客和法律法规的要求。可以从以下从几个过程举例说明（不用举这么多）：
1）战略规划：最高管理者可以在制定公司战略时，将管理体系的要求作为考虑因素之一。例如，在设定长期发展目标时，考虑到环境保护法规的要求，从而在新项目开发或扩展业务时选择更环保的技术和材料。
2）资源配置：确保为管理体系的有效实施分配足够的人力、财力和技术资源。比如，投资于员工培训以提高他们对质量管理的理解，或者购买符合最新环境标准的设备。
3）绩效评估：将管理体系的关键指标纳入常规业务绩效评估体系中。例如，把顾客满意度、产品缺陷率、安全事故次数等作为衡量部门或个人业绩的重要部分，以此激励员工遵守管理体系的规定。
4）风险管理：在风险评估过程中，结合管理体系的原则识别潜在的风险点，并采取预防措施。如根据职业健康安全管理要求，定期检查工作场所的安全状况，及时消除隐患。
5）持续改进：鼓励全体员工提出改进建议，并通过正式渠道（如管理评审会议）讨论和采纳这些建议，不断优化流程，使之更加符合管理体系的要求。
6）沟通机制：建立内部沟通平台，让所有层级的员工都能了解管理体系的重要性及其具体实践方式；同时，也要保证对外的信息透明度，向客户、供应商和其他利益相关者传达公司在遵循管理体系方面所做的努力。
7）领导作用：最高管理者应该亲自参与并支持管理体系的建设与维护工作，树立榜样，使其他管理层和员工认识到这是企业不可或缺的一部分。
8）运行控制：最高管理者可以将管理体系要求融入生产策划和控制过程中。例如，通过确保生产流程的设计和实施符合质量管理体系标准，以保证产品质量和提高生产效率。通过上述方法，最高管理者可以有效地将管理体系的要求融入到组织的业务过程中，从而促进组织的可持续发展。
