科目一：认证通用基础
1、对审核公正性的威胁有哪些？
对公正性的威胁公正性是认证的重要特性，对认证机构公正性的威胁可能源自：
（1）某种关系。如投资关系、上下级关系、合同关系、共享资源、商业伙伴关系、甚至受到胁迫。
（2）某种活动。如咨询并自我评审活动、开展与认证客户相同的业务、与咨询机构共同营销、为另一个认证机构提供认证服务、将审核外包给咨询机构、为客户提供内审。
（3）认证人员。如对认证客户过于熟悉或信赖而不去寻找审核证据、审核人员参与过认证客户的管理体系咨询、与认证客户有利益关系。
（4）财务方面的自身利益。如过分依赖服务合同或费用，或担心失去客户或担心失业，以至于在开展管理体系认证活动中对客观性造成负面影响。
2、现场有人员互动的情况下选择哪些审核方法？
进行面谈；
在受审核方参与的情况下完成检查表和问卷表；
在受审核方参与的情况下进行文件评审；
抽样。
科目三：管理体系认证基础
1.管理体系认证的主要过程包括以下哪些？
(1)认证前的活动，主要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。
(2)初次认证策划，或者称为初次审核策划，包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。
(3)审核实施，主要是按照策划的要求完成第一阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。
(4)认证决定，主要是审查与甫核目的相关的所有文件，决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。
(5)监督认证，主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。监督审核可能包括特殊审核。
(6)再认证，在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否换发新一轮有效期的认证证书。
2.简述不符合报告内容。
（1）受审核方名称；
（2）受审核的部门或问题发生的地点；
（3）审核员和向导；
（4）审核日期；
（5）不符合事实的描述；
（6）不符合的审核准则（如标准、文件等的名称和条款）；
（7）不符合的严重程度；
（8）审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字；
（9）纠正措施实施情况的说明；
（10）不符合原因分析；
（11）纠正措施计划及预计完成日期；
（12）纠正措施的完成情况及验证记录。
3.审核员到某企业实施管理体系第二阶段现场审核，审核员请企业总经理介绍一下从哪些方面证实其对管理体系的领导作用和承诺，总经理分别从企业文化、年产值、员工素质、市场遇到的困难方面进行了介绍。你作为审核员，从高层结构对管理体系的理解，请回答以下问题：3-1.最高管理者是一个人还是一组人？总经理可以代表最高管理者吗？
最高管理者是在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人，可以是一个人也可以是一组人。
总经理可以代表最高管理者。
3-2.最高管理者应通过哪些方面证实其对管理体系的领导作用？
1)确保制定管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；
2)确保管理体系要求融入组织的业务过程；
3)确保管理体系所需的资源是可获得的；
4)沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性；
5)确保管理体系实现其预期的结果；
6)指导和支持员工为管理体系的有效性做出贡献；
7)促进持续改进；
8)支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
3-3.最高管理者如何将体系融入其业务，举例说明。
1)通过文件审核，促进管理体系要求与业务融合；
2)通过对领导层审核，促进管理体系要求与经营管理活动融合；
3)对业务部门的审核，要善于发掘业务活动中符合管理体系要求的做法；
4)促进发挥内部审核的作用，推动管理体系要求与业务的融合；
5)通过提出不符合项报告，促进管理体系要求融入业务。
无固定答案，按标准要求言之有理即可。
