2024年12月第3期《认证通用基础》真题（差14题）
一、单项选择题
1.产品的采购方或使用方组织进行的合格评定活动属于（）合格评定活动。【23年5月试题】
A.第一方
B.第二方
C.第三方
D.第四方
答案：B
解析：审核概论5页：第二方审核是由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行的审核。
2.认证是有关产品、过程、管理体系、人员的（）。【22年12月、24年3月试题】
A.第一方证实
B.第二方审查
C.第三方证明
D.公共性评价和检查
答案：C
解析：《认证通用基础》合格评定部分22页：认证：与产品、过程、体系或人员有关的第三方证明。
3.合格评定活动中对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行的验证是（）。【24年3月、24年8月试题】
A.复核
B.证明
C.验收
D.检验
答案：A
解析：《合格评定基础》P84:复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况下，对合格评定活动的选取与确定活动及其结果的适宜性、充分性及有效性进行的验证，也可将复核称为审查、核查或审定。
4.审核准备阶段的文件审核的目的包括（）。【21年5月】
A.收集信息
B.学习审核程序
C.熟悉审核方法
D.了解认证情况
答案：A
解析：《审核概论》P73,审核准备阶段应当对受审核方的相关管理体系文件化信息进行评审，其目的是1、收集信息：2、了解体系文件范围和程度的既况，以发现可能存在的差距。
5.合格评定工具箱中基本文件的标准有（）。【23年5月、24年3月试题】
A.GB/T 27065，ISO/IEC 17065《合格评定产品、过程和服务认证机构要求》
B.GB/T 27000，ISO/IEC 17000《合格评定词汇和通用原则》
C.GB/T 27021-1，ISO/IEC 17021-1《合格评定管理体系审核机构要求第1部分：要求》
D.GB/T 27025，ISO/IEC 17025《监测和校准实验室能力的通用要求》
答案：B
解析：《认证通用基础》合格评定部分58页：1.基本文件
基本文件是供指导起草通用和技术功能文件使用的基础标准和指南，包括:
—— GB/T 27000 , IDT ISO/IEC 17000《合格评定 词汇和通用原则》
6.审核工作量是影响审核充分性、有效性的重要因素，主要与受审核方的（）、产品/服务及过程的复杂性、活动特点及风险程度等因素有关。【23年10月试题】
A.组织结构设置
B.受审核方供方和顾客的数量
C.组织类型（企业、事业、社团）
D.规模（覆盖人数、场所数量及面积）
答案：D
解析：
7.ISO/IEC 17000标准是没有规定合格评定的具体界限，以保持其（）。
A.灵活性
B.权威性
C.无限的使用
D.符合国际管理要求
答案：A
解析：暂无解析
8.（）负责编制审核报告，并对审核报告的内容负责。
A.审核员
B.认证专家
C.审核组长
D.审核组制定人员
答案：C
解析：暂无解析
9.测量不确定度是与（）关联的一个参数。
A.测量管理
B.风险控制
C.质量绩效
D.测量结果
答案：D
解析：暂无解析
10.合格评定工具箱中的GB/T 27001-GB/T 27005系列标准对标准编写分为（）层次。
A.强制性、自愿性、建议性
B.强制性、推荐性、建议性
C.建议性、参照性、等同性
D.推荐性、强制性、自愿性
答案：B
解析：暂无解析
11.合格评定工具箱中的技术功能文件是针对（）的合格评定活动。【24年3月试题】
A.技术类型
B.特定类型
C.经营性企业
D.生产技术性企业
答案：B
解析：《认证通用基础》合格评定部分54页：技术功能文件是针对特定类型的合格评定活动。
12.国际标准化组织合格评定委员会制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件，称为（）。【24年3月试题】
A.合格评定方案
B.合格评定制度
C.合格评定工具箱
D.合格评定程序
答案：C
解析：《认证通用基础》合格评定部分52页："合格评定工具箱"是由国际标准化组织合格评定委员会 (IS0 / CASCO) 制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件。
13.合格评定功能法包含的过程活动有（）。【23年10月、24年8月试题】
A.选取、确定、复核、证明
B.计划、复核、报告、复评
C.申请、审核、复照、发证
D.选取、审核、复查、报告
答案：A
解析：《合格评定基础》P80:合格评定过程由选取、确定、复核与证明、监督（认证方案有规定时）四项功能活动有序组成。
14.GB/T19011《管理体系审核指南》为实施管理体系审核活动的（）提供了指南。【23年10月、24年8月试题】
A.选取和确定
B.复核和检查
C.确定和评价
D.选取和检查
答案：A
解析：《合格评定基》P88：GB/T19011《管理体系审核指南》为实施曾理体系审核活动的“选取"和“确定”提供指南。
15.检测、检查、审核是合格评定功能法的（）活动。【21年5月、23年10月、24年8月试题】
A.选取
B.确定
C.复核
D.决定
答案：B
解析：《认证通用基础》合格评定部分83页：通常，检测、检查、审核和评审等概念表示不同类型的合格评定确定活动。
16.合格评定活动中，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行验证的是（）。【21年10月、23年10月、24年3月、24年8月试题】
A.验收
B.复核
C.检验
D.证明
答案：B
解析：《合格评定基础》P84:复核是针对合格评定对象满足规定要求的情况下，对合格评定活动的选取与确定活动及其结果的适宜性、充分性及有效性进行的验证，也可将复核称为审查、核查或审定。
17.GB/T 27021.1，IDT ISO/IEC 17021-1《合格评定管理体系审核机构要求第1部分：要求》规定：“应对整个认证周期制定审核方案，以清晰地识别所需要的审核活动，使客户的管理体系符合认证所依据标准或其他规范性文件的要求。”这项要求是合格评定功能法的（）的应用。【24年3月】
A.选取
B.监督
C.确定
D.复核与证明
答案：A
解析：暂无解析
18.审核员将现场看到、查到的证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报告，这是（）。【23年5月、23年10月、24年3月、24年8月试题】
A.审核准则
B.审核证据
C.审核发现
D.审核结论
答案：C
解析：《审核概论》P10:审核发现是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
19.审核工作量是影响审核充分性、有效性的重要因素，主要与受审核方的（）、产品/服务及过程的复杂性、活动特点及风险程度等因素有关。【23年10月试题】
A.客户要求
B.组织类型（企业、事业、社团）
C.规模（覆盖人数、场所数量及面积）
D.受审核方供方和倾客的数量
答案：C
解析：暂无解析
20.（）负责编制审核报告，向对审核报告的内容负责。
A.认证机构
B.技术专家
C.审核组长
D.审核员
答案：C
解析：暂无解析
21.以下说法正确的是（）。
A.认证机构对审核方案的管理应满足认证委托方要求
B.认证机构对审核方案的管理必须满足GB/T 19011标准的要求
C.认证机构对审核方案的管理要满足GB/T 27021.1标准以及相关规范的要求
D.认证机构对审核方案的管理满足必须同时满足认可规范及GB/T 19011标准的要求
答案：D
解析：暂无解析
22.质量基础设施包括（）三要素。
A.认证、认可、检验
B.产品、质量、设施
C.计量、标准化、合格评定
D.认证认可、检验检测、计量
答案：C
解析：暂无解析
23.使用统计的抽样方案应基于合格评定目标和抽样总体的（）。
A.规定
B.要求
C.特征
D.质量
答案：C
解析：暂无解析
24.测量不确定度是与（）关联的概念。
A.质量绩效
B.风险控制
C.测量结果
D.测量管理
答案：C
解析：暂无解析
25.实习人员可以参与审核，此时（）作为评价人员。
A.可以指派一名审核员
B.必须由审核组长
C.可以由审核陪同人员
D.必须从审核组内经验丰富的审核员
答案：A
解析：暂无解析
26.对组织的远程审核活动在受审核方（）。
A.可包括现场的地方进行
B.现场以外的地点进行，距离足够远
C.现场或现场外进行
D.现场以外的地点进行，无论距离远近
答案：D
解析：暂无解析
27.审核组应与（）召开正式的首次会议。
A.受审核方成员
B.客户最高管理层
C.客户管理层
D.受审核方管理者代表
答案：C
解析：暂无解析
28.合格评定制度是关于合格评定实施的（）。【21年10月多选】
A.制度、流程和要求
B.制度、规则和要求
C.程序、规则和流程
D.规则、程序和管理
答案：D
解析：《合格评定基础》P17合格评定制度：关于合格评定实施的规则、程序和管理。管理方法是管理的主要方面。
29.GB/T 27000标准中，根据明示的目的或条件销售或使用产品或过程的许可是（）。
A.放行
B.交付
C.批准
D.认证
答案：C
解析：暂无解析
二、多项选择题
31.以下哪些属于审核应遵循的原则？（）【23年5月、24年8月试题】
A.诚实正直
B.职业素养
C.基于证据的方法
D.基于风险的方法
答案：ABCD
解析：《审核概论》：P13-14:审核原则包括以下内容：诚实正直、公正表达、职业素养、保密性，独立性、基于证据的方法、基干风险的方法：GB/T19011-2021标准4审核原则。
32.合格评定工具箱基本文件共同要素系列标准将合格评定规范性文件的要求分为（）几个层次，并在一个或多个标题（通用要求、结构要求、资源要求、过程要求、管理体系要求）下进行了具体的阐述。【24年3月试题】
A.推荐性
B.强制性
C.建议性
D.管理性
答案：ABC
解析：《认证通用基础》合格评定部分60页：标准对合格评定规范性文件中各通用要素的要求作出了规定，将合格评定规范性文件的要求分为:强制性、推荐性、建议性三个层次，还在一个或多个标题(通用要求、结构要求、资源要求、过程要求、管理体系要求)下从强制性、推荐性、建议性三个层次进行了具体的阐述。
33.合格评定选取阶段所进行的活动有（）。【22年12月试题】
A.需要考虑规定要求
B.确定的程序和方法
C.制定适当的确定活动
D.收集评价合格评定对象符合性信息
答案：ABC
解析：《合格评定》P82-83，（三）、（四）、（五）、（六）。
34.合格评定功能法可适用于（）的评价。【23年5月、23年10月试题】
A.服务
B.人员
C.过程
D.管理体系
答案：ABCD
解析：合格评定81页：(二)合格评定功能法的适用对象
合格评定功能法可以用于对产品、服务、过程、管理体系和人员的评价与证明
35.认证是一种由（）的第三方所实施的合格评定活动。【22年12月、23年5月、24年3月试题】
A.公正
B.独立
C.政府监管功能
D.国家认可委认可
答案：AB
解析：《合格评定》P118，认证是一种由独立、公正、权威的第三方所实施的合格评定活动。
36.认可的程序通常包括（）。【21年5月、22年12月试题】
A.认可申请
B.现场评审
C.复评和监督
D.文件和记录的审查
答案：ABCD
解析：《合格评定基础》P195,认可机构对合格评定机构进行认可活动，其流程通常包括认可申请、资源评估、评审准备、文件和记录的审查、现场评审、评审发现的分析和评审报告、认可的决定和授予、复评和监督。
37.在第三方合格评定活动中，当出现下列情况时，应在审核方案中调整相应的审核频次（）。【23年5月试题】
A.受审核方有需求
B.国家行政主管部门要求或抽查的结果
C.认证客户发生影响认证基础的重大变更
D.认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等
答案：BCD
解析：审核概论部分28页：当出现下列情况时，应在审核方案中考虑调整相应的审核频次，如可包括缩短审核周期、增加审核频次或是增加提前较短时间通知的审核: ①认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等;②认证客户发生影响认证基础的重大变更，如所有权、规模、产品/服务、人员、设备变化等;③国家行政主管部门的要求或抽查的结果。
38.审核方案的有效实施与（）密切相关。【21年10月试题】
A.认可机构
B.审核员
C.认证机构的监督
D.审核方案的管理者
答案：BD
解析：《审既概论》P18:审核方案的有效实施与审核方案管理者、审核员密切相关。
39.审核原则的独立性是（）基础。
A.审核公正性
B.审核保密性
C.审核安全性
D.审核结论的客观性
答案：AD
解析：暂无解析
40.检测主要适用于（）。
A.材料
B.产品
C.过程
D.人员
答案：ABC
解析：暂无解析
41.属于合格评定活动的有（）。【21年5月、22年12月、23年5月、24年8月试题】
A.碳核查
B.生物质评价
C.经营合法性评估
D.供方符合性声明
答案：AD
解析：《合格评定基》P2:除了检验检测和认证，合格评定还可能存在其他活动。例如供方符合性声明，碳足迹、碳核查、水足迹、温室气体、节能、新能源等评价或审查、二方评价等。
42.合格评定工具箱标准和指南由（）不同功能的文件组成。【21年5月、22年12月、23年5月、23年10月、24年3月试题】
A.通用文件
B.技术功能文件
C.操作功能文件
D.基准规范性文件
答案：ABD
解析：《合格评定基础》P53：为使合格评定活动规范化，使合格评定相关的标准系列文件更加系统化，CASCO逐步制定了ISO/IEC17000系列合格评定准和指南，该系列标准和指南由基本文件、通用文件和技术功能文件三类不同功能的文件组成。
43.观察员可以是（）。
A.咨询人员
B.监管人员
C.受审核组织人员
D.其他有合理理由人员
参考答案：ABCD
解析：暂无解析
三、判断题
51.中国认证认可协会（CCAA）开展的审核员注册属于人员认证。（）【23年5月、24年3月、24年8月试题】
答案：对
解析：《合格评定基础》P121:人员认证是对从事特定工作的人员能功进行评估并确认符合人员能力要果的证明。目前我国认证认可协会(CCAA)开展的审核员注册属于这类活动。
52.认证活动必须公开、公平、公正，以确保认证结果的有效性。（）
答案：对
解析：暂无解析
53.依据《认证机构管理办法》，在认证证书有效期内，认证活动参与各方盖章或者签字的认证记录、认证资料等，原则上保存1-2年，以备查阅。（）
答案：错
解析：暂无解析
54.当审核方如果有轮班作业，审核方案可以以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。（）【23年5月、24年3月、24年8月试题】
答案：错
解析：《合格评定基础》P128:如果受审核组织采用轮班作业，应在建立审核方案和编制审核计划时考虑在轮班工作中发生的活动，必要时安排对轮班活动的审核。
四、问答题
61.对审核公正性的威胁有哪些？
对公正性的威胁公正性是认证的重要特性，对认证机构公正性的威胁可能源自：
（1）某种关系。如投资关系、上下级关系、合同关系、共享资源、商业伙伴关系、甚至受到胁迫。
（2）某种活动。如咨询并自我评审活动、开展与认证客户相同的业务、与咨询机构共同营销、为另一个认证机构提供认证服务、将审核外包给咨询机构、为客户提供内审。
（3）认证人员。如对认证客户过于熟悉或信赖而不去寻找审核证据、审核人员参与过认证客户的管理体系咨询、与认证客户有利益关系。
（4）财务方面的自身利益。如过分依赖服务合同或费用，或担心失去客户或担心失业，以至于在开展管理体系认证活动中对客观性造成负面影响。
62.现场有人员互动的情况下选择哪些审核方法？
（1）面谈：与受审核方有关的执行人员、管理者进行交谈、询问，选择适宜的环境和方式。面谈和提问的技巧:根据实际需要选择开放式提问、封闭式提问、澄清式提问等。倾听，倾听的效果直接影响审核效率。
（2）观察：恰当地运用观察方法，观察管理体系运行的区域、管理体系运行、产品和服务、环境因素、危险源等控制的状况。观察包括听、嗅、触、看多种方法的综合应用。
（3）文件和记录评审：审核员应针对审核范围和审核对象的特点，评审与受审核活动有关的形成文件的信息，以获得与受审核费对相关活动和过程的具体职责、要求、实施和控制方法和结果等方面的信息。
（4）抽样：包括判断抽样和统计抽样。
上述方法是实施现场审核时调查取证的基本方法。应根据审核目标、范围和准则以及持续的时间和地点，选取审核方法。
2024年第3期管理体系认证基础
一、单项选择题（每题1分）。
1.再认证审核的目的是（）。
A.确认获证客户在认证周期内认证范围的充分性、适用性和有效性
B.确认获证客户认证周期内管理体系是否持续运行，并取得超出预期的体系绩效
C.确认获证客户自上次审核后，其管理体系的持续符合性、有效性和适宜性
D.确认获证客户在一个认证周期内，其管理体系的整体持续符合性和有效性以及与认证范围的持续相关性和适用性
参考答案：D
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2.以不偏不倚的态度从事工作，对待所有事务，保持公正和无偏见是（）的审核原则。
A.诚实正直
B.公正表达
C.职业素养
D.基于证据的方法
参考答案：A
3.COSO-ERM框架里的要素与ISO 31000风险管理（）中的活动很类似。
A.原则
B.框架
C.方法
D.过程
参考答案：D
4.认证层面的（）是认证机构组成合作组织，通过成员之间的能力互认机制实现认证证书的互认和互换。
A.互认
B.认可
C.互补
D.互换
参考答案：A
5.行为科学的奠基人是（）。
A.法约尔
B.泰勒
C.德鲁特
D.梅奥
参考答案：D
6.关于散样抽样检验，在抽样理论中，分装称为一级单位，而份样称为（）。
A.子体单位
B.特定单位
C.二级单位
D.部分单位
参考答案：C
7.认证业务范围分类是认证机构（）管理的基础。
A.目标
B.绩效评价
C.开展审核活动
D.实施专业领域能力
参考答案：D
8.在管理体系高层结构中的PDCA循环中，第7章支持属于（）。
A.策划
B.实施
C.处置
D.检查
参考答案：B
9.FMEA是一种风险工具，称为（）。
A.风险分析
B.失效模式
C.影响分析
D.失效模式和影响分析
参考答案：D
10.必须实施的进出口商品检验，是指确定列入目录的进出口商品是否符合国家技术规范的强制性要求的（）活动。
A.检查
B.通关
C.检验
D.合格评定
参考答案：D
11.实施审核时，审核的面谈可以是面对面进行，也可以通过（）方法进行。
A.其他沟通
B.相关方交流
C.咨询人员替代
D.陪同人员代替交流
参考答案：A
12.高层结构的核心条款中，常使用一些词，表述形式错误的是（）。
A.“宜”表示建议，对组织的建议
B.“应”表示要求，对组织的要求
C.“能”表示可能性或能够，组织可能或能够产生的结果
D.“考虑”表示认真思考，组织应思考的内容，且一定要采纳
参考答案：D
13.签订合同的双方应具有（）。
A.民事行为能力
B.民事权利能力
C.民事责任能力
D.民事行为能力和民事权利能力
参考答案：D
14.按照PDCA思路进行审核，是指（）。
A.按照认证机构的“PDCA”流程进行审核
B.按照审核组长策划的“PDCA”流程进行审核
C.按照认可规范中规定的“PDCA”流程进行审核
D.按照受审核区域的实际管理活动的“PDCA”过程进行审核
参考答案：D
解析：《审核概论》P97：检查表应体现审核的思路。审核是按照PDCA的循环(策划、实施、检查、处置）的思路对过程进行审核。
15.根据审核方案确定的职责，应由（ ）确定审核的可行性，以确信能够实现审核目标。
A.认证机构
B.审核机构
C.审核方案管理人员或组长
D.审核方案管理人员和组长
参考答案：C
16.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南（）。
A.GB/T 14001
B.GB/T 19001
C.GB/T 19011
D.GB/T 27021
参考答案：C
17.往返于审核场所之间所花费的时间（）管理体系认证审核时间。
A.不计入
B.可计入
C.距离近不计入
D.根据距离适当计入
参考答案：A
18.基于过程审核的特征不包括( )。
A.过程导向
B.结果导向
C.顾客导向
D.单元的职责
参考答案：D
19.以下对文件描述不正确的是（）。
A.记录不需要控制版本
B.规范是一种要求性的文件
C.带有信息的载体都属于文件
D.文件是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件
参考答案：D
解析：GB/T19000-2016标准3.8.5文件：信息及其载体。3.8.10记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
20.经认证申请评审，认证机构确定接受申请组织的认证申请后，审核策划需要确定（）。
A.如何签订认证协议
B.认证机构对认证范围是否有资质
C.认证机构有能力并能够实施认证活动
D.组成审核组及进行认证决定所需的能力
参考答案：D
21.如果客户采用轮班作业，应首先在（）时考虑在轮班工作中发生的活动。
A.实施审核时
B.策划审核方案
C.编制审核检查表
D.成文信息评审时
参考答案：B
22.从事认证的机构应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并（）从事认证活动。
A.在批准范围内
B.在工商注册范围内
C.在相关方关注范围
D.客户行业要求基础上
参考答案：A
23.一个组织按照高层结构建立并保持一个或多个管理体系时，以下说法不正确的是（）。
A.可以为认证提供便利
B.应该与组织本身的业务相融合
C.可以使管理体系运行内容减少
D.可以减少多个管理体系之间的重复
参考答案：C
24.以下哪项活动属于审核准备阶段的活动?（）
A.编制审核报告
B.认证申请的评审
C.审核组工作的分配
D.不符合的整改
参考答案：C
25.中心无偏移具有双向公差的过程能力指数可以用（）表示。
A.6σ
B.3σ
C.T/6σ
D.T/3σ
参考答案：C
26.领导职能是管理者利用组织所赋予的权力去实现目标，其管理职能包括( )。
A.指挥、协调、实施
B.指挥、协调、检查
C.协调、控制、检查
D.指挥、协调、激励
参考答案：D
27.行政许可是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事（）的行为。
A.全部工作
B.部分活动
C.基本活动
D.特定活动
参考答案：D
解析：《行政许可法》第二条 本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。
28.第一阶段审核中的文件评审（）。
A.可由组长指定审核组内技术专家进行
B.可以结合第一阶段现场活动进行
C.必须在进入第一阶段现场前进行评审
D.可以结合第二阶段现场活动进行
参考答案：B
29.依据GB/T19011标准，结合审核中审核员发现客户运行过程中与其中一个管理体系准则不符合时，审核员应（）。
A.其他管理体系也开具相应的不符合
B.考虑这一审核发现对其他管理体系可能的影响
C.管理体系是独立的，不必考虑对其他管理体系的影响
D.按照过程审核方法，帮助客户分析原因
参考答案：B
解析:《审核概论》P122：(四)与多个准则相关的审核发现的处理在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相应或类似准则的可能影响。
30.（）主管全国产品质量监督工作。
A.国家质量技术监督局
B.国家认证认可监督管理局
C.中国工商总局
D.国务院市场监督管理部门
参考答案：D
二、多选题（每题2分）。
31.GB/T 27021.1标准第9章规定了“过程要求”，明确了认证过程中的各项活动和重要环节要求，包括（）等。
A.认证决定
B.认证前的活动
C.策划审核、审核实施
D.申诉、投诉、客户记录
参考答案：ABCD
32.《民法典》规定，当事人在质量要求方面有关合同内容约定不明确，且不能达到补充协议的，通用以下规定（）。
A.没有推荐性国家标准的，按照地方标准履行
B.有强制性国家标准的，按照强制性国家标准履行
C.没有强制性国家标准的，按照推荐性国家标准履行
D.没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行
参考答案：BCD
33.审核方案管理人员通常可能涉及认证机构的（）。
A.审核组长
B.合同评审人员
C.认证决定人员
D.确定审核组成员的人员
参考答案：ABC
34.当员工的能力不能达到能力要求时，组织可以采取的措施有（）。
A.培训
B.辅导
C.重新分配工作
D.外包胜任的人员
参考答案：ABCD
35.关于审核计划的要求，下列说法合理的是（）。
A.审核计划是审核方案的记录之一
B.审核计划应与客户沟通并达成一致
C.审核计划经与客户沟通确认后不得更改
D.审核计划应包括审核目的、审核准则、审核范围、审核持续时间等内容
参考答案：BD
36.在质量管理体系范畴内，通常产品可分为（）。
A.软件
B.硬件
C.服务
D.流程性材料
参考答案：ABD
37.策划管理体系中的岗位、职责和权限时，可利用的信息包括（）。
A.部门职责
B.组织结构图
C.岗位说明书
D.体系文件的类型
参考答案：ABC
38.为实施已建立的审核方案，审核方案管理人员应开展哪些活动（）。
A.对审核方案进行检测、评审
B.制定审核计划，分析审核任务
C.选择审核方法，确定每次审核的目的、范围和准则
D.确保审核组具备所需的能力并为审核组提供必要的资源
参考答案：ACD
39.在审核中应通过适当的抽样来获取包括（）相关的信息。
A.活动
B.职能
C.财务收支
D.过程之间的接口
参考答案：ABD
40.组织应对运行过程进行策划和控制，包括（）。
A.开展管理评审
B.开展合规性评价
C.建立过程准则，并按准则实施过程控制
D.在必要的范围和程度上，保留成文信息
参考答案：CD
41.实施结合审核时，审核组应根据每一个管理体系标准或规范性文件的要求及其关注内容的不同确定（）。
A.审核的现场
B.某一个管理体系审核的经济性和便利性
C.审核样本的选择
D.抽样基数及抽样数量
参考答案：ABCD
42.下列哪些属于管理体系实现过程中创建体系文件的原则（）。
A.可操作原则
B.统一性原则
C.系统协调原则
D.融合优化原则
参考答案：ACD
43.认证审核是指由（）实施的、对客户的管理体系进行的以认证为目的的审核。
A.依赖认证各方的审核组
B.特定审核组
C.独立于客户的审核组
D.由客户指定的审核人员
参考答案：AC
44.依据《中华人民共和国行政许可法》，（）需要赋予特定权利的事项。
A.自然资源开发利用
B.直接关系公共利益的特定行业的市场准入
C.公共资源配置
D.有限自然资源开发利用
参考答案：BCD
45.在管理体系高层结构中，第9章“绩效评价”提出了对绩效的（）要求。
A.分析
B.评价
C.测量
D.改进
参考答案：ABC
三、问答题（每题10分）。
46．请简述管理体系认证的主要过程。（2024年第3期、2024年第1期）
参考答案：（1）认证前的活动：主要是与认证申请方沟通，对认证事宜理解一致。（2）初次认证策划：包括在已获得认证的基础上扩大认证范围，主要是完成初次审核的目的。（3）审核实施：主要是按照策划的要求完成第一阶段、第二阶段的审核任务，包括现场审核和现场审核的后续工作。（4）认证决定：主要是审査与审核目的相关的所有文件，决定是否准予认证，包括对再认证的决定、特殊认证的决定。（5）监督认证：主要通过监督审核来完成，在认证证书有效期内，按照认证方案的要求，为保持认证所开展的活动。（6）再认证：在认证证书有效期到期之前，对获证组织持续满足特定管理体系标准或其他规范性文件的认证过程，并决定是否换发新一轮有效期的认证证书。
解析：《管理体系认证基础》P233-234
47．请简述不符合报告的主要内容。（2024年第3期）
参考答案：不符合报告内容一般可包括:(1)受审核方名称；(2)受审核的部门或问题发生的地点；(3)审核员和向导；(4)审核日期；(5)不符合事实的描述；(6)不符合的审核准则(如标准、文件等的名称和条款)；(7)不符合的严重程度；(8)审核员签字、审核组长认可签字和受审核方确认签字；(9)纠正措施实施情况的说明；(10)不符合原因分析；(11)纠正措施计划及预计完成日期；(12)纠正措施的完成情况及验证记录。
解析：《审核概论》P123
四、综合应用题（20分）。
48．审核员到某企业实施管理体系第二阶段现场审核，审核员请企业总经理介绍一下从哪些方面证实其对管理体系的领导作用和承诺，总经理分别从企业文化、年产值、员工素质、市场遇到的困难方面进行了介绍。你作为审核员，从高层结构对管理体系的理解，请回答以下问题：
（1）最高管理者是一组人还是一个人?总经理可以代表最高管理者吗?
参考答案：《管理体系认证基础》P53最高管理者是指在最高层指挥和控制组织的一个人或一组人，可以是一个人也可以是一组人。总经理通常可以代表最高管理者，但这也要看组织内部的具体职责分配和授权情况。如果该企业的总经理是自身能够实施指挥和控制该企业的人，那他可以代表最高管理者。如果不能，那就不可以。
（2）你认为总经理的介绍内容可以证实其对管理体系的领导作用和承诺吗?你认为最高管理者应从哪些方面证实其对管理体系的领导作用和承诺?
参考答案：《管理体系认证基础》P76总经理介绍的内容不能证实其对管理体系的领导作用和承诺。最高管理者应通过下述方面证实其对管理体系的领导作用和承诺：1）确保制定管理体系的方针和目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；2）确保管理体系要求融入组织的业务过程；3）确保管理体系所需的资源是可获得的；4）沟通有效的管理和符合管理体系要求的重要性；5）确保管理体系实现其预期的结果；6）指导和支持员工为管理体系的有效性做出贡献；7）促进持续改进；8）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
（3）如何理解最高管理者应确保管理体系的要求融入组织的业务过程？请举例说明。
参考答案：（无标准答案）最高管理者确保管理体系的要求融入组织的业务过程中，意味着应将管理体系的标准要求被整合到组织的日常运营和业务决策中，切实地影响到组织的决策和运作，使之成为组织文化的一部分，从而确保所有业务活动都能持续满足顾客和法律法规的要求。可以从以下从几个过程举例说明（不用举这么多）：
1）战略规划：最高管理者可以在制定公司战略时，将管理体系的要求作为考虑因素之一。例如，在设定长期发展目标时，考虑到环境保护法规的要求，从而在新项目开发或扩展业务时选择更环保的技术和材料。
2）资源配置：确保为管理体系的有效实施分配足够的人力、财力和技术资源。比如，投资于员工培训以提高他们对质量管理的理解，或者购买符合最新环境标准的设备。
3）绩效评估：将管理体系的关键指标纳入常规业务绩效评估体系中。例如，把顾客满意度、产品缺陷率、安全事故次数等作为衡量部门或个人业绩的重要部分，以此激励员工遵守管理体系的规定。
4）风险管理：在风险评估过程中，结合管理体系的原则识别潜在的风险点，并采取预防措施。如根据职业健康安全管理要求，定期检查工作场所的安全状况，及时消除隐患。
5）持续改进：鼓励全体员工提出改进建议，并通过正式渠道（如管理评审会议）讨论和采纳这些建议，不断优化流程，使之更加符合管理体系的要求。
6）沟通机制：建立内部沟通平台，让所有层级的员工都能了解管理体系的重要性及其具体实践方式；同时，也要保证对外的信息透明度，向客户、供应商和其他利益相关者传达公司在遵循管理体系方面所做的努力。
7）领导作用：最高管理者应该亲自参与并支持管理体系的建设与维护工作，树立榜样，使其他管理层和员工认识到这是企业不可或缺的一部分。
8）运行控制：最高管理者可以将管理体系要求融入生产策划和控制过程中。例如，通过确保生产流程的设计和实施符合质量管理体系标准，以保证产品质量和提高生产效率。通过上述方法，最高管理者可以有效地将管理体系的要求融入到组织的业务过程中，从而促进组织的可持续发展。
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