当地时间2024年10月30日，美国政府（财政部与国务院）宣布将近四百家涉俄主体列入SDN制裁清单，主要旨在打击对俄罗斯军事工业基地的支持以及第三国协助俄罗斯逃避制裁的行为，本次执法地域覆盖中国、土耳其、印度等17个司法管辖区。
据笔者不完全统计，本次执法中，共计44家中国企业被列入SDN清单，其中13家为中国内地企业，31家为中国香港企业。根据笔者对于美国政府官网罗列被制裁中国公司所涉行为的初步总结，向俄罗斯供应美国商务部《共同高优先级清单》中所列的微电子产品（如集成电路）以及金属加工设备（如数控机床）是本次针对中国涉俄供应链制裁执法的重点。其中针对金属加工(metal working)设备供应商的处罚相较于本年度前四轮大规模制裁明显增多，这无疑意味着美国政府已将此类设备的供应链作为制裁执法的重点。值得注意的是，本轮制裁中，向俄罗斯供应热成像瞄准镜（thermal imaging scope）以及安防视频监控设备（security video surveillance）的中国企业同样存在被列入SDN制裁清单的情况，而此前几轮制裁中，美国政府并未关注过中国公司供应此类物项的行为，这一执法动向无疑为存在相关涉俄业务的中国企业敲响了警钟。
在本次被制裁的13家中国内地企业中，笔者发现共计四家上市公司及一家上市辅导企业，笔者将其涉案情况整理如下：
武汉华中数控股份有限公司：该公司为位于武汉的深交所上市数控技术企业，美国国务院指控其在2023年1月至今年1月期间，向俄罗斯供应了价值超过2600万美元的数控机床及滚珠轴承等“高优先级”设备，其中包括向数家已被制裁的俄罗斯公司；
北京动力源科技股份有限公司：该公司系电源行业首家国内上市企业，美国国务院指控其在2023年1月至今年1月向俄罗斯供应了超过200万美元的“高优先级”物项；
星汉智能科技股份有限公司：该公司系IPO辅导企业，主要从事嵌入式智能安全产品，美国国务院指控其在2023年1月至今年1月的时间内向俄罗斯供应了超过460万美元的“高优先级”电子元件；
浙江海德曼智能装备股份有限公司:该公司为生产高精度数控机床的创业板上市企业，美国国务院指控其从2023年3月至2024年5月期间向俄罗斯供应了超过700万美元的“高优先级”物项，其中包括数控机床；
珠海安联锐视科技股份有限公司:该公司为从事安防系统设备的上市企业，美国国务院指控其从2023年3月至2024年5月期间向俄罗斯供应了超过130万美元的“高优先级”物项，其中包括安防视频监控有关产品。
据笔者分析研究，虽然在此前数轮涉俄制裁中均有数十家中国企业被列入清单，但其中大多为位于中国香港或内地的贸易经销商，制裁在中国内地实际从事大规模生产的企业情况相对较少。而本轮制裁美国国务院“一口气”将四家上市公司（被列入清单的均为其上市主体本身，而非子公司）及一家准上市公司列入清单，实属首次。这不仅凸显美国政府对于“打击”中国对俄供应链的持续跟进，也佐证美国希望将其涉俄执法范围进一步扩大至供应链生产源头，“威胁”更多中国企业与俄罗斯的正常贸易行为。对此，广大从事涉俄贸易的中企唯有加强相关合规工作，及时了解最新执法动向，方能厘清并避免自身风险。
注：以上均为本文作者个人观点。
作者简介：小严，贸易合规领域从业者，美国纽约州小法师（即将宣誓），爱好经济制裁、国际公法、利物浦足球俱乐部以及欣赏全球各地日落，热衷于分享最新合规新闻及动向。
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