作者： 制裁小严哥
贸易合规业务从业者，纽约州执业律师
本文不构成任何法律意见，如有法律问题请咨询作者或其他专业人士。
2024年以来，美国对大鹅开展了五轮大规模制裁执法，将接近2000家涉俄主体列入SDN清单，这其中包括数百家中国企业。在地缘政治环境紧张的当下，中国外贸企业如何合理判断自身贸易合规风险以避免突发合规风险，是一项重要课题。然而，美国颁布的对俄制裁法令及其相关解释不仅在体系上极为复杂，且相关定义范围多数较为宽泛，并没有明确说明哪些对俄出口贸易行为将落入美国对大鹅的制裁范围。实践中,外贸企业难以仅透过美国的制裁法令了解到底与大鹅进行涉及哪些行业、商品的交易具有较高合规风险。
在每一轮制裁执法后，美国政府通常会在其官网发布新闻稿，阐述具体制裁依据。对此，笔者对美国政府2024年以来的对俄制裁新闻稿进行了检索整理，将其中对大鹅出口不同种类商品主体的受制裁情况整理如下图：
本图仅涵盖了第三国对俄供应链中被美国制裁的主体，不含美国或大鹅本国供应链。若需进一步数据或分析，请咨询作者。
1. 电子/微电子产品行业
从上图可以看出，对俄出口电子/微电子产品是合规风险高发的重点领域。值得注意的是，美国不仅制裁对俄供应芯片、半导体等“高精尖”产品的企业，有相当数量的企业因供应电容器、变压器或电脑主板等“非敏感”常规电子产品而被制裁。这一现象背后的可能原因在于：美国认为大鹅国内自身生产能力较为有限，需要通过外国供应链获取此类常规商品以维持国内运转，这一动向值得从事对俄电子/微电子产品出口企业的注意。
2. 重点打击集成电路供应链
整体上，美国对俄执法侧重点与其商务部公布的“共同高优先级清单（“CHPL”，即美国、欧盟等国认定的对俄出口敏感物项清单）”体现的精神相符。在CHPL清单中被列为“Tier 1（最高敏感级别物项）”的集成电路是美国制裁的“重灾区”，今年累计有不低于100家企业因供应集成电路而被列入SDN清单，且这一数量自2024年以来处于持续增加的趋势中。一直以来，美国政府将集成电路视为大鹅武器系统中急需的组成部分，因此无论是否涉及军用，对俄出口集成电路都会给企业带来较高的贸易合规风险。
3. 金属加工行业
以机床为代表的金属加工设备同样是美国关注的重点行业，超过60家各国企业因对俄供应此类设备而被列入SDN清单。值得注意的是，相当数量（共7家）的此类被制裁企业是位于中国内地的金属加工设备生产企业，其中包括两家金属加工行业上市公司与一家上市辅导企业。相较于其他行业，美国在对涉俄金属加工设备供应链的制裁中更“关注”实际生产商，值得行业内企业警醒。
4. 其他行业及注意要点
尽管CHPL清单上所列物项是关注重点，供应CHPL清单以外的商品也并非没有贸易合规风险：笔者发现，向大鹅出口汽车零部件、内燃机、伺服电机、AI技术等不在CHPL清单上的商品/技术的第三国企业同样存在遭到美国制裁的情况，这意味着这些行业同样处于美国对俄制裁的覆盖范围。
实践中，美国执法机关在制裁中具有较大的裁量权，不受所谓“遵循先例原则”的束缚，因此对俄供应某一商品的行为此前未受美国制裁并不代表供应此类商品未来无风险：例如，在今年10月30日的执法中，中国公司珠海安联锐视因向大鹅供应“视频监控系统相关商品”而被列入SDN清单。据笔者检索，在该公司被制裁前，美国政府从未制裁过对俄出口视频监控系统相关商品的企业，但监控系统所使用的摄像头的确位于CHPL清单上，这一疏忽最终导致该上市公司业务遭到美国制裁的“惨重打击”。值得特别注意的是，（美国政府称）珠海安联锐视仅对俄出口了一百多万美元的产品，然而本次制裁给该公司在境内业务开拓、资金结算、海外客户等方面造成的损失则远超这一数额，这一事件提醒广大外贸企业宜对所出口商品进行更加全面的合规判断，如有必要宜咨询专业人士的协助。在这一方面，往往并不复杂的合规工作可以为企业带来避免日后巨大损失的“奇效”。
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本文作者长期从事、研究贸易合规工作，可以快速协助企业判断自身风险情况并作出相应合规安排，若有涉俄交易或其他方面贸易合规需求，欢迎联系：
