在现代市场经济中，企业面临的行政监管愈加严格。为避免“一刀切”或机械执法对企业经营造成的负面影响，并给予企业一定的宽容度以促进其可持续发展，各地市场监督管理部门（以下简称市场监管部门）陆续推行了一系列“柔性执法”举措。
为减轻企业初次违规可能面临的过度处罚，“首违不罚”政策应运而生。这一政策不仅为企业提供了必要的合规救济机会，也体现了行政执法的公平性和合理性。
本文结合当前市场监管部门的执法政策和监管实践，探讨企业在行政监管中的合规救济策略。
《行政处罚法》第三十三条规定，初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚，即“首违不罚”。“首违不罚”不能简单理解为企业的所有首次违法行为都不予处罚，而是要满足一定条件的首次违法行为才能免罚。
“首违不罚”需要同时满足三个条件：一是初次违法，二是危害后果轻微，三是违法行为人及时改正。其中，“初次违法”主要是指当事人在一定时间范围内，在同一领域、同一空间内第一次有某种违法行为。在不同执法领域，对初次违法有时会设置时间范围，如半年、一年或两年。
北京市市场监督管理局2020年开始试点轻微违法行为容错纠错机制，2023年制发了《北京市市场监督管理局轻微违法行为容错纠错清单（第二版）》。自2020年以来，北京市市场监管部门不予处罚案件1.6万余件，免罚额约7.56亿元。今年将继续新增并修改清单部分条款。
（一）某公司抽逃出资不予处罚案
2022年1月，昆明市监局收到审计部门移交的审计移送处理书，发现A公司于2009年10月设立B公司，出资30万元持股100%，后抽逃出资且一直未履行出资义务。经查明，A公司在2009年11月从X公司借款30万元并转入B公司注册资本账户，同月将该30万款项先后转回至A、X公司账户。这一行为违反了《中华人民共和国公司法》第三十五条。昆明市监局于2022年2月发出责令整改通知书，要求其纠正。A公司于2022年5月分三次将30万元补足至B公司账户。
在案件调查过程中，A公司积极配合调查、如实陈述违法事实、主动提供相关证据，其行为危害后果轻微，而且已经改正违法行为，符合不予行政处罚的情形。昆明市监局依法对A公司不予行政处罚，进行教育。
（二）某公司侵犯商业秘密减轻处罚案
A公司是X项目开发设计图纸商业秘密权利人。根据A公司举报，佛山市某区综合行政执法局查明，B公司法定代表人曾任职于A公司，且离职时未经许可取得有关商业秘密。该法定代表人在发起成立B公司后，使用X项目开发设计图纸数据用于开发生产模具，并向委托加工方披露设计图纸。
至案发，B公司主动终止委托设计合同，退回合同定金，删除保存的全部X项目开发设计图纸等数据，主动在市级以上媒体向权利人进行公开道歉。依据《中华人民共和国反不正当竞争法》和《广州市市场监督管理部门规范行政处罚自由裁量权规定》的相关规定，佛山市某区综合行政执法局依法对B公司减轻处罚。
（三）某公司违法广告用语不予处罚案
2022年3月某市监局发现A公司在其网站发布的广告表述某系列产品是“最佳选择”的内容，涉嫌违反广告法第九条广告不得使用“国家级”、“最高级”、“最佳”等用语的规定，并依据广告法第五十七条对A公司罚款20万元。A公司认为对其行政处罚过重，故诉至法院。
法院认为，结合“首违不罚”三项认定要件，可以认定不予处罚，并撤销行政处罚决定书。主要理由为：
1. 对于初次违法。根据现有证据及案涉行政处罚决定书内容，某市监局已认定A公司属于初次违法情形。
2. 对于危害后果。涉案产品主要为抗洪救灾或应急管理时救援所用，主要销售对象是政府部门，大众对此类产品的认知程度及购买概率较低。且涉案广告内容公开发布仅两个月后，该系列产品即已下架，持续时间较短，社会影响范围小。可以认定涉案行为的危害后果轻微。
3. 对于纠正情形。A公司获知举报信息后，当即对涉案广告下架处理，并关闭公司网站。处理过程中始终主观态度良好，对某市监局的查处行为积极配合。其行为符合“违法行为人及时改正”的要件。
（一）激励企业事前合规
为激励市场经营主体尽早开展自主合规管理，多地建立了“无事不扰”白名单制度。
以北京市为例，《2024年全面优化营商环境打造“北京服务”工作方案》明确提出，推行综合监管“无事不扰”白名单制度。对纳入白名单的经营主体，除特殊情况外，原则上不主动实施现场检查。
白名单的产生以“风险+信用”分级分类为基础。评估结果为A类（风险低、信用好）的经营主体将纳入“无事不扰”白名单试点推荐范围，再由各区政府结合区域产业结构特点、发展重点和监管实际，最终确定试点白名单。
如白名单内经营主体被发现存在违反守信承诺、严重违法或失信行为的，市场监管部门将及时调整“风险+信用”等级并移出白名单加强监管。
（二）敦促企业事中合规
针对已经发生的具体违法行为，市场监管部门通常会综合案件实际情况，督促企业合规整改。
事中合规实际包括两种情况，一是在行政违法案件处理过程中，企业主动合规整改，二是市场监管部门提出具体的合规整改要求，企业进行配合。
市场监管部门将结合企业整改配合情况、整改效果等因素，确定是否不予行政处罚或减轻处罚等。
为规范市场监管领域涉案企业合规案件办理，宁波市鄞州区制定了《市场监管领域企业合规工作指引（试行）》，对涉案企业合规程序作出指导。江苏省则制定了《江苏省市场监督管理涉企行政合规指导清单》，在登记注册类、信用监管类、反垄断类等14个方面提出重点合规建议。
（三）跟踪企业事后合规
企业事后合规，实际上是将市场监管领域的合规管理纳入常态化工作中。除跟踪企业继续完成整改外，企业事后合规包括加强企业合规经营意识，引导企业逐渐步入规范化轨道，同时还包括加强信用监管举措，推进信用风险分类管理，加大事后失信惩戒力度等。
随着营商环境逐步优化、各项政策出台以及执法质量不断提升，企业需要更加关注和重视如何应对行政监管对经营活动带来的影响，以推动企业健康发展。特别是可能涉及行政处罚时，企业可以采取适当策略和应对措施进行合规救济。
（一）事前预防比事后补救更节省企业成本
针对企业经营活动的特点，有侧重地制定专门化的合规体系。比如，医药、快消领域的企业，可以优先建立和完善反商业贿赂合规体系；涉及生产制造及工程施工的企业，可以优先建立和完善环保合规体系；拥有大量版权、商标、专利或商业秘密的企业，可以优先建立和完善知识产权合规体系；而拥有大量数据资产的企业，还可以优先建立和完善数据保护合规体系。
（二）及时了解政策要求更有利于确定经营策略
企业应及时更新市场监管部门的监管要求、举措和利好政策等，以便有效调整企业经营活动或行为。比如，提高企业信用信息等级或者及时修复，争取进入“无事不扰”白名单，以减少市场监管的过度干扰。同时，企业需要尽早识别合规经营的薄弱环节和明显漏洞，结合监管要求有针对性地加强和完善。
（三）及时制订可行、有效的合规整改方案
市场监管部门拟作出行政处罚时，企业需要尽可能充分了解免罚、轻罚、减罚的相关政策，并主动进行自主合规整改。此外，企业需要制定切实有效的合规整改计划和方案，提出合规承诺，建立与监管部门的积极沟通和配合，调整整改措施。
（四）通过司法途径充分行使法律权利，维护自身利益
如果市场监管部门已作出行政处罚，且企业无法接受其行政处罚结果或者认为其执法程序违法、违规，可以依法提起行政复议或行政诉讼要求撤销或重新作出，并需要结合案件情况以及相关法律和政策进行阐述说理，最大限度全面维护企业利益不受损害。
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