《个保审计 50 问:关键问题全解析》系列(三)

企业   2024-12-27 18:06   上海  

在数字化时代,个人信息的保护已成为全球社会关注的焦点。随着《数据安全技术 个人信息保护合规审计要求(征求意见稿)》(下称“审计要求”)的发布,全国各地在互联网、金融、交通、医疗、电信等行业领域已陆续开展《审计要求》试点工作。如何确保个人信息的合法、合规处理,避免潜在的合规风险,已经成为当下每个企业亟需解决的重要问题。

为帮助企业应对这一挑战,盈科全球数据合规服务中心联合百度安全、威科先行共同编写了《个人信息保护合规审计50问:关键问题全解析》白皮书,深入剖析个人信息保护合规审计(下称“个保审计”或“PIPCA”)的核心要点,详细解答了行业中常见的关键问题。

为助力大家拨开迷雾,笔者倾心打造《个保审计 50 问:关键问题全解析》系列解读。本期为第三期,将为大家继续带来5个审计计划阶段的常见问题。

前文链接

《个保审计 50 问:关键问题全解析》系列(一)

《个保审计 50 问:关键问题全解析》系列(二)




一、审计计划阶段

Q11. 个保审计工作中企业主要面临的挑战有哪些?

A11:(1)合规成本高昂:建立完善的个人信息保护体系需要大量人力、物力投入。企业需要制定内部管理制度、操作规程,实施分类管理,采取安全技术措施等,这些都需要大量资源。

(2)技术实现难度大:实现数据分类、加密、去标识化等安全措施存在技术挑战。企业需要采用先进的数据安全技术,如边界保护、访问控制、入侵防范等,这些都有较高的技术门槛。

(3)业务创新受限:严格的个人信息保护要求可能影响数据驱动的业务创新。企业在使用个人信息进行产品开发、服务优化时受到更多限制。

(4)跨境数据流通障碍:向境外提供个人信息面临严格限制。跨国企业在数据跨境传输方面面临更多合规要求。

(5)用户体验与合规平衡:频繁的告知同意可能影响用户体验。企业需要在充分告知用户和保持良好用户体验之间寻求平衡。

(6)合规审计压力:企业需要定期开展自主合规审计,还可能被要求委托第三方机构进行审计,这增加了企业的合规成本负担。

(7)人员设置要求:需要指定个人信息保护负责人,境外企业还需在境内设置专门机构或指定代表,这增加了企业的人力成本。

(8)敏感信息处理难度:对敏感个人信息的处理有更严格的要求,增加了企业在某些业务场景下的合规难度。

以上这些困境需要在法律合规、技术应用、业务创新等多个方面寻求平衡。

Q12. 企业违反个保审计的风险有哪些

A12:个保审计已经是所有个人信息处理者的常态化义务,如果违反,监管部门将视情况依法采取措施,包括:责令改正,给予警告,没收违法所得,对违法处理个人信息的应用程序,责令暂停或者终止提供服务;拒不改正的,并处一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。同时如企业进行的个人信息处理活动违反《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国刑法》的相关规定而又未能及时识别风险,可能导致更大的名誉或经济损失。在资源有限的情况下,企业可以:

(1)优先关注关键风险,如客户数据、员工数据中涉及敏感信息的处理环节;

(2)分阶段实施,针对关键风险优先进行审计,随着企业成长再逐步扩展;

(3)如不清楚关键风险,可以聘用外部专家进行相关咨询;

(4)对员工进行专项基础培训,提升全员个人信息保护意识,从而减少违规行为风险。



二、审计准备阶段

Q13.个保审计中,法律审计与技术审计如何配合?

A13:法律审计与技术审计的配合至关重要:

(1)首先,在审计计划阶段,法律审计人员和技术审计人员应共同参与,确定审计的重点和范围。法律审计人员依据法律法规的要求,指出可能存在法律风险的业务环节和技术应用;技术审计人员则根据系统架构和技术实现,提出可能存在技术漏洞和安全隐患的方面。

(2)其次,在审计实施过程中,法律审计人员通过对政策制度、合同协议的审查,为技术审计提供法律依据和标准;技术审计人员通过对信息系统的检测和评估,为法律审计提供技术层面的证据和支持。例如,技术审计发现系统存在未授权访问的漏洞,法律审计人员则可以依据此评估企业在法律上的责任和风险。

(3)最后,在审计报告阶段,法律审计人员和技术审计人员共同总结审计结果,将法律风险和技术风险进行整合分析。提出的整改建议既要包括完善法律合规制度的措施,也要涵盖改进技术防护手段的方案,以形成全面、有效的整改策略,帮助企业实现个人信息保护的合规目标。

Q14. 如何选择适当的个保审计机构?有哪些关键考量因素?

A14:(1)律所:考虑到当前个人信息保护、数据安全、数据跨境、隐私保护、数据交易等诸多与信息、数据相关的规定均在评估合法性框架下作出,律所具备相应的法律专业知识储备和资质作出个人信息保护合规性的判断。

(2)技术机构:随着数据、信息交易和保护规定的不断完善,将日益覆盖数据产业发展的各个角落,与行业内生的技术发展紧密相关。技术机构具有先天的技术优势,可以从技术原理层面对如突发性数据安全、隐私保护等问题协助进行具有说服力的评估。

Q15. 企业内部不同部门如何协调,才能确保个保审计工作的顺利进行?

A15:个保审计工作仅有单一部门无法有效展开,需要内部协调配合如下:

(1)建立跨部门团队:成立一个由不同部门代表组成的专项小组,如法务、IT、人力资源、市场营销等,共同参与个保审计工作。

(2)明确责任和角色:明确每个部门在合规审计中的角色和责任,确保每个部门了解自己的职责和期望成果。

(3)制定统一的审计计划:制定一个全面的审计计划,包括审计目标、范围、方法、时间表和资源分配。

(4)加强沟通和信息共享:定期举行会议,讨论审计进展、分享信息和协调行动,确保所有部门都了解最新的合规要求和审计发现。



未完待续





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文章投稿:盈科全球数据合规服务中心

责  编:李妍雯

注:本文及其内容仅代表作者观点,不视为北京盈科(上海)律师事务所正式法律意见或建议。如需转载或引用请注明出处。






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