本系列旨在汇总中基协私募基金咨询自助查询系统相关问题,每篇文章将对20个问题进行梳理介绍,欢迎朋友们关注。
本篇为第二十一篇,感谢朋友们的关注。
来源 | 中基协网站公开信息(https://km.amac.org.cn/)
问题401:对“P2P关联机构说明函”的要求?
问题402:对“管理人在管基金展业情况说明”的要求?
问题403:什么情形下需要管理人上传“有效实施的关联交易风险控制机制内容”?
问题404:基金满足特殊政策要求需要上传“上市公司并购重组(含纾困)基金、抗疫基金、扶贫基金等符合特殊政策基金的业务支持文件”,对此文件的要求?
问题405:什么情形需要上传“PPP项目入库证明”?对PPP项目的要求?
问题406:什么情形需要上传“跨境投资许可证明文件”?对“跨境投资许可证明文件”的要求?
问题407:什么情形需要提供“投资者资金来源承诺及出资能力证明”?对“投资者资金来源承诺及出资能力证明”的要求?
问题408:什么情形需要提供“管理人员工证明文件”?对“管理人员工证明文件”的要求?
问题409:什么情形需要上传“类REITs基金证明”?对该文件的要求是?
问题410:什么情形需要上传“政府类引导基金批文”?对该文件的要求是?
问题411:基金的一级投资者是有限合伙企业,基金合同、基金风险揭示书、风险调查问卷等是由一级投资者(合伙企业)签署还是要穿透到二级投资者签署?
问题412:产品备案时上传的“私募投资基金投资者风险问卷调查”是否可以用协会发布《投资者适当性指引》通知下的基金投资者风险测评问卷参考模板,而不是《募集行为办法》通知下的私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引?
问题413:私募投资基金投资者风险问卷调查是否有模板?对风险问卷调查签章的要求?
问题414:对“实缴出资证明与基金成立日证明”的要求?
问题415:协会对公司型与合伙型基金前置工商登记和投资者确权要求是怎样的?合伙型及公司型基金“基金的工商公示信息截图”的内容要求?
问题416:对于《募集行为办法》实施前已完成募集的投资者,还需按《募集行为办法》要求签署风险揭示书吗?
问题417:风险揭示书是否有模板?对风险揭示书签章的要求?
问题418:如果涉及电子合同,如何在系统上传?
问题419:采用电子合同的,是否需要再签署纸质风险揭示书、风险问卷?
问题420:电子合同服务协议是由谁签署的?
问题401:对“P2P关联机构说明函”的要求?
问题402:对“管理人在管基金展业情况说明”的要求?
问题403:什么情形下需要管理人上传“有效实施的关联交易风险控制机制内容”?
问题404:基金满足特殊政策要求需要上传“上市公司并购重组(含纾困)基金、抗疫基金、扶贫基金等符合特殊政策基金的业务支持文件”,对此文件的要求?
答案:(1)符合特殊政策基金的业务支持文件包括但不限于本基金的《政府决议文件》、《政府会议纪要》、《立项报告》、《投资框架协议》、《投资意向书》和《尽调报告》等相关文件。
(2)请打包上传符合特殊政策基金的业务支持文件,并统一命名为“上市公司并购重组类(或抗击疫情医药卫生类、扶贫类)私募基金相关情况说明”。符合特殊政策基金的业务支持文件应加盖相关机构签章。
问题405:什么情形需要上传“PPP项目入库证明”?对PPP项目的要求?
问题406:什么情形需要上传“跨境投资许可证明文件”?对“跨境投资许可证明文件”的要求?
问题407:什么情形需要提供“投资者资金来源承诺及出资能力证明”?对“投资者资金来源承诺及出资能力证明”的要求?
问题408:什么情形需要提供“管理人员工证明文件”?对“管理人员工证明文件”的要求?
问题409:什么情形需要上传“类REITs基金证明”?对该文件的要求是?
答案:基金采用类REITs架构的,需提交类REITs基金证明。类REITs基金证明指交易所出具的无异议函。
问题410:什么情形需要上传“政府类引导基金批文”?对该文件的要求是?
问题411:基金的一级投资者是有限合伙企业,基金合同、基金风险揭示书、风险调查问卷等是由一级投资者(合伙企业)签署还是要穿透到二级投资者签署?
问题412:产品备案时上传的“私募投资基金投资者风险问卷调查”是否可以用协会发布《投资者适当性指引》通知下的基金投资者风险测评问卷参考模板,而不是《募集行为办法》通知下的私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引?
问题413:私募投资基金投资者风险问卷调查是否有模板?对风险问卷调查签章的要求?
问题414:对“实缴出资证明与基金成立日证明”的要求?
问题415:协会对公司型与合伙型基金前置工商登记和投资者确权要求是怎样的?合伙型及公司型基金“基金的工商公示信息截图”的内容要求?
答案:(1)合伙型或公司型基金设立或发生登记事项变更的,应当按照《合伙企业法》或《公司法》规定的程序和期限要求,向工商登记机关申请办理登记或变更登记。
问题416:对于《募集行为办法》实施前已完成募集的投资者,还需按《募集行为办法》要求签署风险揭示书吗?
答案:《募集行为办法》实施前已完成募集的,若募集环节未签署风险揭示书的,管理人可上传有关说明并加盖公章。
问题417:风险揭示书是否有模板?对风险揭示书签章的要求?
答案:可登陆AMBERS系统下载使用风险揭示书模板。风险揭示书应有募集机构与投资者的完整签章与签署日期。投资者应按照《募集行为办法》的相关规定,对风险揭示书中“投资者声明”部分所列的13项声明签字签章确认。自然人投资者应在每项声明段尾签名,机构投资者应在声明首页、尾页盖章,加盖骑缝章。备案时应上传所有投资者签署的风险揭示书。
问题418:如果涉及电子合同,如何在系统上传?
问题419:采用电子合同的,是否需要再签署纸质风险揭示书、风险问卷?
问题420:电子合同服务协议是由谁签署的?
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